Sistema Integrado de Gestión
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Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)

 
Nombre quien Reporta:  
Cargo:  --
Fecha:  2009-02-27
Código acción:  113
 

Descripción de la Situación
Nombre del Proceso Responsable
Control y Seguimiento
Tipo Solicitud Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
En el proceso de Control y Seguimiento se realiza la evaluación al Sistema de Control Interno. Pese a que se utiliza el instrumento que el DAFP envía para tal efecto, se detecta el riesgo de que no sea aplicable a las particularidades del sistema de control interno asociado al SIG en la Universidad y que se dependa de un instrumento externo que pueda no muestrar resultados aplicables y pertinentes.
 

Análisis de Causas
Análisis realizado por:       ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
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Causas Priorizadas
Descripción: Categorización de la causa
Para el diseño de la Evaluacion del proceso de Control Interno, se debe tener mas conocimientos tecnicos sobre el por què y para què sirve el proceso de Control y Seguimiento. Falta de entrenamiento
Incumplimiento de un método o procedimiento
 
No se tenia claro el objeto del proceso de Control y Seguimiento y por lo tanto el instrumento del DAFP no se ajusto para realizar la evaluacion Falta de entrenamiento
Incumplimiento de un método o procedimiento
 
 

Acciones Propuestas
Acción Responsable(s) de implementar Fecha Inicio Fecha Fin
Consultar al DAFP sobre la conveniencia de seguir utilizando el instrumento de evaluación del Sistema de Control Interno, o mejor solicitar su autorización para diseñar un instrumento propio de la Universidad. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2009-04-01 2009-04-30
Fecha de Seguimiento:  2009-04-15
Fecha de Cierre:  2009-04-30
 

Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
Auditor lider
Observaciones del Seguimiento:
Seguimiento realizado. Las acciones aún se encuentran en estado de implementación.
Observaciones de Cierre:
Se envió carta del Asesor de la Oficina Asesora de Control Interno de Gestión a la doctora Marie Anne Salnave Sanin Asesora del DAFP en el que se le consultó acerca del instrumento para evaluar el Sistema de Control Interno (CO 30.4 Asuntos. 7664 198 del 3 de junio 2009), auque aún la correspondencia no ha sido respondida, el asesor en reunión - capacitación desarrollada el martes 28 de julio con la doctora Eva Mercedes Rojas del DAFP se le consultó sobre el mismo tema, ante lo que la dra Eva Mecedes respondió que la Universidad no puede dejar de utilizar el instrumento del DAFP así diseñe y aplique un instrumento propio de la institución. Con lo anterior queda resuelta la consulta y cerrada la acción.

Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
 



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