Sistema Integrado de Gestión
Confidential
 

Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)

 
Nombre quien Reporta:  
Cargo:  --
Fecha:  2009-02-27
Código acción:  115
 

Descripción de la Situación
Nombre del Proceso Responsable
Control y Seguimiento
Tipo Solicitud Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
En el proceso de Control y Seguimiento, se evidenció que existe la siguiente normatividad que regula el sistema de control interno institucional; Resolución 000123 de 1997, Resolución 000829 de 2006, 001358 de 1994, Resolución 00721 de 2006, Resolución 00830 de 2006, algunas de ellas suministradas por el auditado y otras anexas a la documentación del proceso. Se evidencia que algunas de esas Resoluciones se encuentran derogradas y no se tiene claridad acerca de la directriz institucional que regula la operación del sistema de control interno en términos de funciones, responsabilidades y autoridades.
 

Análisis de Causas
Análisis realizado por:       ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
Mostrar Análisis  |Ocultar Análisis
Causas Priorizadas
Descripción: Categorización de la causa
Falta de una revision detallada y minuciosa desde el punto de vista jurídico para mirar la aplicabilidad de las normas nacionales, frente al desarrollo de la normatividad interna, que sea a su vez validada por el proceso dentro del SIG. Falta de talento humano
Incumplimiento de un método o procedimiento
 
Excesiva normatividad que regula el Sistema de Control Interno a nivel de las Instituciones Públicas y la poca asimilación que se ha tenido por parte de las mismas (principio de autorregulación) Falta de recursos técnicos o tecnológicos
Falta de talento humano
Falta de entrenamiento
 
 

Acciones Propuestas
Acción Responsable(s) de implementar Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar una revisión completa a la normatividad aplicable a la Institución relacionada con el Sistema de Control Interno, con el apoyo del proceso de Gestión Jurídica. FABIO CARDONA MARÍN, CLARA INÉS BARCO GÓMEZ 2009-04-27 2009-07-15
Fecha de Seguimiento:  2009-07-15
Fecha de Cierre:  2009-07-15
 

Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
Auditor lider
Observaciones del Seguimiento:
Esta acción no requiere seguimiento dada la proximidad entre la fecha de inicio y la fecha de cierre en la implementación de las acciones
Observaciones de Cierre:
Se hizo una revisión a la normativa asociada al proceso y se deteminó la vigencia y aplicabilidad de la misma, confrontándose con la normativa asociada a los procedimientos y controlada por medio del normograma. La caracterización del proceso fué modificada, de tal manera que relacione únicamente de manera automática la normativa del proceso incluida en la base de datos del normograma institucional administrado por el proceso de Gestión Jurídica. Con lo anterior, se asegura que el proceso, en su documentación relacione y tenga disponible para la consulta, solamente la normatividad controlada en el normograma.

Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
 



Documento Controlado
Si usted copia o imprime este documento, el Sistema Integrado de Gestión de la Universidad de Caldas lo considerará No Controlado y no se hace responsable por su consulta o uso.
Si desea consultar la versión actualizada y controlada de este documento, consulte siempre la página web http://www.ucaldas.edu.co/, en el enlace SIG