Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)
Nombre quien Reporta:
Cargo: ASESOR-07 -OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
Fecha: 2009-03-12
Código acción: 173
Descripción de la Situación
Nombre del Proceso
Responsable
Control y Seguimiento
Tipo Solicitud
Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Administración del riesgo
Descripción de la Situación
Tras analizar el objetivo del proceso de Control y Seguimiento se detectó el riesgo de "Inoportunidad en el control y seguimiento (evaluación) en áreas estratégicas o problemáticas de la Universidad ".
Análisis de Causas
Análisis realizado por: ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
La gran cantidad de informes dirigidos a los entes de control tanto del nivel local como nacional y la obligatoriedad para presentarlos en tiempos definidos, hace que se descuiden las actividades de control y seguimiento que el proceso por naturaleza debe ejercer.
Planeación inadecuada
Recursos escasos para realizar un Control y Seguimiento oportuno y adecuado
Planeación inadecuada
Falta de recursos técnicos o tecnológicos
Falta de talento humano
Método inexistente
Cambio de prioridades por la alta dirección para la ejecución de controles a áreas específicas, que invalidan la planificación de las mismas.
Planeación inadecuada
Acciones Propuestas
Acción
Responsable(s) de implementar
Fecha Inicio
Fecha Fin
Planificar todas las actividades de control y seguimiento para la vigencia 2009, de tal manera que se logre demostrar que se cubren todas las áreas estratégicas previamente identificadas y las áreas problemáticas y se se toman acciones consecuentes ante imprevistos o posibles cambios (acción de tipo permanente).
MAURICIO ARBELÁEZ RENDON
2009-04-20
2009-12-31
Fecha de Seguimiento: 2009-08-01
Fecha de Cierre: 2009-12-31
Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
Observaciones del Seguimiento:
Se ha diseñado un Programa de Auditorías vigencia 2009, el cual incluye los procesos misionales (docencia, investigación y proyección). Adicionalmente se ha diseñado un plan de acción para el proceso de Control y Seguimiento el cual involucra una capacitación sobre los principios del Sistema de Control INterno (Autorregulación, Autocontrol y Autorregulación).
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS
Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación
Producto de las Auditorias realizadas, se logró mejorar en el desempeño de los procesos auditatos.
Conveniencia
Las acciones preventivas, correctivas y de mejora fueron convenientes en tanto permitió identificar debilidades en los procesos auditados.
Eficacia
La medida fue eficaz en el sentido de que se realizó el total del programa de auditoria planeado.
Eficiencia
La utilización de los recursos y el cumplimiento de los objetivos, fueron los esperados.
Efectividad
El resultado obtenido, permitió generar impacto positivo en tanto que se cumplió el Programa de Auditorias con los recursos planificados.
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