Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)
Nombre quien Reporta: AURA LILIANA GAVIRIA GIRALDO
Cargo: JEFE OFICINA-06 -OFICINA FINANCIERA
Fecha: 2009-03-31
Código acción: 180
Descripción de la Situación
Nombre del Proceso
Responsable
Gestión Financiera
AURA LILIANA GAVIRIA GIRALDO
Tipo Solicitud
Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Administración del riesgo
Descripción de la Situación
Tras analizar el objetivo del proceso de gestión fianciera se identifico el riesgo de "Discrecionalidad o colocación de fondos en forma indebida en el mercado de capitales"
Decisión desarteada por parte del Comite de Inversiones
Falta de entrenamiento
Omisión de medidas preventivas existentes para la inversión de recursos públicos
Incertidumbre del mercado mundial de capitales
Acciones Propuestas
Acción
Responsable(s) de implementar
Fecha Inicio
Fecha Fin
Capacitación a los integrantes del comite de inversiones en temas de mercado y situación financiera bimestralmente (Accion permanente)
JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2009-04-20
2009-12-31
Solictiar el CUPEF el concepto y recomendación de las inversiones que realice la Universidad en el mercado de financiero. (Acción permente)
AURA LILIANA GAVIRIA GIRALDO
2009-04-30
2009-12-31
Fecha de Seguimiento: 2009-06-30
Fecha de Cierre: 2009-12-31
Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
AURA LILIANA GAVIRIA GIRALDO
Observaciones del Seguimiento:
En todas las inversiones se realizan se tieneen cuentael Decreto 1525 sobre inversiones en entidades públicas, se cuenta con la aprobación del comité de Inversiones, cuyos miembros tienen formación en el área financiera y están en permanente actualización sobre el tema, no obstante el día 24 de noviembre se agendó reunión del CUPEF donde se llevará la propuesta de las inversiones que se realizarán en el mes de diciembre y las cotizaciones de las tasas ofrecidas por las entidades bancarias.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS
Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación
Se eliminan la causas ya que se ataca el problema principal que es el riesgo con base en las recomendaciones del CUPEF; se coloca el dinero en entidades con alta calificación financiera.
Conveniencia
se tomaron en cuenta las recomendaciones realizadas por el CUPEF y los conceptos por ellos emitidos. hay actas donde se evidencian las acciones tomadas de acuerdo a las recomendaciones. hay conveniencia en la acción implementada ya que tributa a la varible del plan de desarrollo solidez financiera y administrativa.
Eficacia
Se cumple el resultado esperado ya que al implementar las acciones recomendadas se pretende bajar el riesgo de colocación de los fondos de la Universidad.
Eficiencia
Se necesitó solamente de las recomendaciones del CUPEF y la implementación de estas para identificar y bajar el riesgo financiero de los fondos de la Universidad y su colocación en los mercados de capitales.
Efectividad
Hay reconocimiento ya que se observa la dismunición del riesgo finaciero de los dineros que coloca la universidad en fondos externos. Esto tambien se evidencia en la calificación financiera de la universidad.
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