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Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)

 
Nombre quien Reporta:  
Cargo:  --
Fecha:  2009-12-10
Código acción:  260
 

Descripción de la Situación
Nombre del Proceso Líder del Proceso
Investigación CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE
Objeto de Auditoría Responsable Auditoría
Auditoría de Control: PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN GLORIA CARMENZA GÓMEZ BARCO
Tipo Solicitud Fuente de la Situación Detectada
Acción correctiva
Amerita correción:
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
Al revisar las carpetas de las investigaciones identificadas con los códigos Nros: 0561706, 0000414, 0306808, 1865006, 1230006, 0800105, 0224808, 0216108, 1519306, 0219008, 0679507, 0671407, 1223506, 1783305, 0190808 no se encontraron los informes parciales como se establece en las cartas de compromisos firmadas por cada uno de ellos. Contraviniendo el Artículo 7 del Acuerdo No. 019 de 2000.
 

Análisis de Causas
Análisis realizado por:    CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE   VICERRECTOR DE UNIVERSIDAD-VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES Y POSTGRADOS
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Causas Priorizadas
Descripción: Categorización de la causa
Los docentes pudieron entregar los informes en los departamentos, sin que se haya enviado copia a la Oficina de Investigaciones Falta de entrenamiento
 
No se realiza seguimiento para la entrega de informes por parte de la Oficina de Investigaciones Método inexistente
 
Pese a que los docentes firman un compromiso que los obliga a entregar informes parciales, algunos no lo cumplen Incumplimiento de un método o procedimiento
 
 

Acciones Propuestas
Acción Responsable(s) de implementar Fecha Inicio Fecha Fin
Incluir en cada convocatoria realizada, la obligatoriedad de entregar un informe técnico anual y un informe técnico final como resultado del desarrollo del proyecto (Acción permanente) LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2009-11-20 2010-02-26
Establecer un formato para la elaboración de los informes técnicos y ajustar en la carta de compromiso la obligación de entregarlos de acuerdo a la periodicidad establecida LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2010-02-01 2010-02-15
Incluir en el instructivo para el seguimiento a los proyectos de investigación, la actividad de revisión del cumplimiento de compromisos incluyendo la presentación de informes. LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2009-11-16 2009-11-23
Fecha de Seguimiento:  2010-01-13
Fecha de Cierre:  2010-02-26
 

Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
Auditor lider
Observaciones del Seguimiento:
Tanto en la convocatoria para la financiación de proyectos de investigación de estudiantes de postgrados de la Universidad de Caldas de 2009 y Convocatoria general para la financiación de proyectos de investigación e innovación 2009, ambas fechadas en noviembre 20 de 2009, se evidencia en el ítem de compromisos la obligatoriedad de entregar los informes establecidos en las acciones propuestas. Igualmente en la Web está publicada toda la información pertinente a las acciones propuestas y en el procedimiento para convocar, presentar y aprobar proyectos de investigación P-IN-77 estan todos los formatos requeridos y propuestos en dichas acciones.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS

Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación Si, pero se considera que deben ser objeto de monitoreo permanente.
Conveniencia Si, dado que las acciones implementadas se encuentran debidamente publicadas en la página Web de la Universidad, acorde con criterios de transparencia nacional.
Eficacia Las acciones si se implementaron de acuerdo a lo planificado y se obtuvo el resultado esperado. Pero las acciones deben ser monitoreadas permanentemente, dado que obedece a un proceso de mejoramiento continuo.
Eficiencia Las acciones si se implementaron de acuerdo a lo planificado y se obtuvo el resultado esperado. Pero las acciones deben ser monitoreadas permanentemente, dado que obedece a un proceso de mejoramiento continuo.
Efectividad Si, ya que cualquier usuario que desee acceder a un proyecto de investigación, le queda claro cuales son los compromisos que adquiere con la aprobación del mismo.
 



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