Sistema Integrado de Gestión
Confidential
 

Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)

 
Nombre quien Reporta:  JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Cargo:  --
Fecha:  2009-12-18
Código acción:  278
 

Descripción de la Situación
Nombre del Proceso Líder del Proceso
Control y Seguimiento PAULA ANDREA CHICA CORTÉS
Objeto de Auditoría Responsable Auditoría
Auditoría de Control: PROCESO CONTROL Y SEGUIMIENTO JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Tipo Solicitud Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
Según el acuerdo 03 de 2009, la Oficina de Control Interno debe presentar trimestralmente al Consejo Superior los informes de adiciones o prorrogas en la contrataciones. Se evidencia circular 7 de octubre 21 de 2009 donde se solicito información con corte a sep30-2009. Pero el informe a noviembre 10 de 2009 no se ha presentado.
 

Análisis de Causas
Análisis realizado por:    PAULA ANDREA CHICA CORTÉS   ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
Mostrar Análisis  |Ocultar Análisis
Causas Priorizadas
Descripción: Categorización de la causa
No se ha incorporado en el cuadro de control de informes que presenta la Oficina de Control Interno, el Acuerdo 03 de 2009 Falta de entrenamiento
Falta medición o control
Método inexistente
 
Ausencia de un punto de control donde se disponga de tiempo suficiente para advertir las fechas de corte con suficiente anterioridad Falta medición o control
Método inexistente
 
 

Acciones Propuestas
Acción Responsable(s) de implementar Fecha Inicio Fecha Fin
Incorporar en el cuadro de control de informes que está a cargo de la Secretaria de la Oficina, las fechas de corte y las fechas de envío del Informe al Consejo Superior, de tal forma que se identifique con la debida anticipación, la posibilidad de incumplimiento por parte de los responsables de rendir la información LORENZA MARÍA RÍOS ZAPATA 2009-12-07 2010-01-29
Fecha de Seguimiento:  2010-01-20
Fecha de Cierre:  2010-01-29
 

Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Auditor lider
Observaciones del Seguimiento:
SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS

Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
Conveniencia SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
Eficacia SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
Eficiencia SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
Efectividad SE EVIDENCIA REGISTRO EN EL CUADRO INFORMES DE LA OFICINA Control Interno, DE INFORME ADICION Y PRORROGA DE CONTRATOS. LA AUDITORIA SE REALIZO EL 10 DE NOV DE 2009, Y EL INFORME SE ENVIO EL 12 DE NOV DE 2009; LOS INFORMES SIGUIENTES SE ENVIARON EN LAS FECHAS CORRESPONDIENTES A LOS CORTES, HASTA HOY 13 DE JULIO DE 2010. LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS PERMITEN SUPERAR LA NO CONFORMIDAD REPORTADA.
 



Documento Controlado
Si usted copia o imprime este documento, el Sistema Integrado de Gestión de la Universidad de Caldas lo considerará No Controlado y no se hace responsable por su consulta o uso.
Si desea consultar la versión actualizada y controlada de este documento, consulte siempre la página web http://www.ucaldas.edu.co/, en el enlace SIG