Sistema Integrado de Gestión
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Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)

 
Nombre quien Reporta:  JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Cargo:  --
Fecha:  2009-12-18
Código acción:  281
 

Descripción de la Situación
Nombre del Proceso Líder del Proceso
Control y Seguimiento PAULA ANDREA CHICA CORTÉS
Objeto de Auditoría Responsable Auditoría
Auditoría de Control: PROCESO CONTROL Y SEGUIMIENTO JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Tipo Solicitud Fuente de la Situación Detectada
Acción preventiva
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
Al revisar el procedimiento para planificar y ejecutar auditorias internas en la Universidad de Caldas -control y seguimiento -P-CS-8, dice que todos los formatos son electrónicos, se encuentra que algunos formatos se imprimen y se diligencian en forma manual.
 

Análisis de Causas
Análisis realizado por:    PAULA ANDREA CHICA CORTÉS   ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
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Causas Priorizadas
Descripción: Categorización de la causa
Falta de previsión del líder del proceso al no control efectivamente los documentos NO controlados, los cuales no se pueden tener impresos Planeación inadecuada
Falta de entrenamiento
 
Algunos formatos que habían sido impresos para estudio por parte de los funcionarios de la Oficina de Control Interno, no se destruyeron oportunamente Falta de entrenamiento
Incumplimiento de un método o procedimiento
 
 

Acciones Propuestas
Acción Responsable(s) de implementar Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar una completa verificación en los Archivos de la Oficina de Control Interno de GEstión, con el fin de identificar documentos que NO deben ser impresos y destruirlos completamente. LORENZA MARÍA RÍOS ZAPATA 2010-01-18 2010-02-05
Fecha de Seguimiento:  2010-01-29
Fecha de Cierre:  2010-02-05
 

Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
JULIÁN PATIÑO GÓMEZ
Auditor lider
Observaciones del Seguimiento:
Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS

Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores
Conveniencia Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores
Eficacia Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores
Eficiencia Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores
Efectividad Se verifica el procedimiento P-CS-8, el programa de auditorias documento y registro R-57-P-CS-8 se puede consultar en el SIG, se evidencia que el plan de auditorias R-57-P-CS-8 fue diligenciado en el SIG, asi mismo los registros del Elabora y registra plan de auditorias, Elabora y registra lista de verificacion(auditores), Informe de auditoria interna, solicitud ACPM, Evaluacion de auditores
 



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