Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora(ACPM)
Nombre quien Reporta:
Cargo:
Fecha: 2012-08-24
Código acción: 467
Descripción de la Situación
Nombre del Proceso
Líder del Proceso
Control y Seguimiento
PAULA ANDREA CHICA CORTÉS
Objeto de Auditoría
Responsable Auditoría
Auditoría de Control: PROCESO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO
ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO
Tipo Solicitud
Fuente de la Situación Detectada
Acción de mejora
Auditoría Interna
Descripción de la Situación
Tendiente a mejorar la participacion, compromiso y permanencia del grupo de auditores, se solicita gestionar los incentivos antes mencionados al grupo de auditores.
Análisis de Causas
Análisis realizado por: PAULA ANDREA CHICA CORTÉS ASESOR-OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO DE GESTIÓN
Inexistencia de un marco normativo para realizar reconocimientos a la labor de los auditores internos
Falta de cooperación, coordinación o articulación
Falta de toma de decisiones efectiva
Se han realizado solicitudes a la Vicerrectoría Administrativa y a la Oficina de Gestión Humana, recibiendo una respuesta hasta ahora desfavorable.
Falta de cooperación, coordinación o articulación
Falta de toma de decisiones efectiva
Acciones Propuestas
Acción
Responsable(s) de implementar
Fecha Inicio
Fecha Fin
Llevar la propuesta para el reconocimiento de incentivos por la labor de los auditores internos a la Revisión por la Dirección vigencia 2012 a realizarse en el año 2013
TATIANA OCHOA CARDENAS
2013-02-01
2013-06-10
Fecha de Seguimiento: 2013-05-30
Fecha de Cierre: 2013-06-10
Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
LINA MARIA SERNA JARAMILLO
Observaciones del Seguimiento:
La recomendación fue llevada a la revisión por la dirección, donde fue priorizada.
Fecha de seguimiento: 2014-04-21
Observaciones del Seguimiento:
Adicionalmente se elaboró un proyecto de Resolución para su envío a la comisión de personal, como instancia competente para viabilizar esta iniciativa. Este proyecto se envió por parte de la Oficina de Planeación a la comisión de personal, sin embargo está comisión aún no da respuesta a la solicitud.
Se hace preciso enviar un recordatorio para avanzar en esta propuesta y conseguir que se reglamente algún tipo de incentivo a los auditores internos.
Por lo anterior, se hace pertinente mantener esta acción de mejora abierta, hasta tanto no se logre por lo menos la eficacia en este propósito.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS
Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación
El logro de la acción permitirá resolver las causas del riesgo identificado, en tanto se orienta a generar un esquema de estímulos para la participación y permanencia de los auditores internos.
Conveniencia
Las acciones implementadas se ajustan a la normativa vigente relacionada con el sistema de estímulos e incentivos de la Universidad.
Eficacia
Resolución 000359 de 2015 de Rectoría.
http://sig.ucaldas.edu.co/admiarchigestion/C-REC-4710.PDF
Eficiencia
Las acciones no lograron implementarse dentro del tiempo previsto, dada la complejidad para su aprobación y por tratarse de un proyecto que debió surtir trámite por la comisión de personal, antes de ser elevado a consideración del Rector
Efectividad
A la fecha de cierre de esta ACPM todos los auditores internos se mantienen activos y se espera para el siguiente ciclo de auditorias interna de calidad a efectuarse en el año 2016 que logre ser aplicada la nueva política de incentivos y estímulos fortaleciendo así la cohesión del equipo de trabajo
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