Desconocimiento por parte de los líderes de proceso y el personal de apoyo de la importancia y utilidad de la metodología de identificación y valoración de riesgos
Falta de entrenamiento
Falta de cooperación, coordinación o articulación
Metodología de valoración de riesgos desactualizada a los lineamientos del departamento Administrativo de la Función Pública
Método inexistente
El Sistema de información del SIG, no cuenta con un ingeniero responsable de su actualización, razón por la cual no ha sido posible actualizar la metodología de valoración
Falta de talento humano
La metodología existente ha sido trabajada solo con los líderes de proceso, no se ha involucrado el personal de apoyo en su elaboración ni actualización, por lo que se presenta desconocimiento
Falta de cooperación, coordinación o articulación
Acciones Propuestas
Acción
Responsable(s) de implementar
Fecha Inicio
Fecha Fin
Ajustar el módulo del SIG a la nueva metodología de valoración propuesta por el DAFP
ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2012-10-01
2012-11-15
Actualizar los riesgos calificados bajo la anterior metodología, a la nueva metodología sistematizada en el SIG
EDUARDO CASTRO ECHEVERRI
2012-10-31
2012-11-30
Ajustar el módulo de riesgos del SIG para ingresar y calificar los riesgos de corrupción. Coordinar con los líderes de proceso, el ingreso de los riesgos de corrupción de cada proceso al aplicativo en cumplimiento del plan anticorrupción.
EDUARDO CASTRO ECHEVERRI
2013-06-03
2013-08-30
Realizar capacitación para líderes de proceso y personal de apoyo, para dar a conocer la importancia y utilidad de la gestión de riesgos para la Universidad y la metodología de calificación con la que cuenta el SIG
ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2013-09-02
2013-09-30
Establecer, documentar y difundir una metodología de seguimiento a los riesgos con los equipos de trabajo al interior de los procesos, con el fin de implantar una dinámica de Gestión de Riesgos.
ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2013-09-30
2013-11-29
Fecha de Seguimiento: 2013-06-03
Fecha de Cierre: 2013-11-29
Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia fué realizada por:
Observaciones del Seguimiento:
Tres de las cuatro acciones propuestas han sido ejecutadas, en la actualidad, los líderes de proceso se encuentran en el proceso de actualización de los mapas de riesgos, realizando seguimiento a la eficacia de ACPMs e ingresando los riesgos de corrupción para el cumplimiento del plan anticorrupción. La capacitación en gestión de riesgos se realizará durante la segunda semana de septiembre.
Observaciones de Cierre:
CUMPLIDAS
Estado Acciones: Acciones evaluadas como cumplidas
Adecuación
Las acciones desarrolladas eliminaron completamente las causas de la no conformidad detectada, convirtiendo la gestión de riesgos de la institución en un factor estratégico y de alto impacto para la gestión administrativa
Conveniencia
La gestión de riesgos de la Universidad de Caldas, se alinea a las líneas estratégicas del plan de desarrollo de tipo administrativo para el fortalecimiento de la gestión insttucional
Eficacia
Todas las acciones fueron desarrolladas en las fechas previstas, tal y como fueron descritas y demostraron su eficacia para controlar las causas de la no conformidad
Eficiencia
No se utilizaron recursos económicos adicionales para alcanzar los resultados que llevaron esta acción. Los recursos invertidos han sido el recurso humano del personal del SIG y de Control y Seguimiento.
Efectividad
Las acciones implementadas fueron efectivas en la medida que la gestión del riesgo en la Universidad se ha convertido en una estrategia de alto nivel, una estrategia de la alta dirección y que ha demostrado resultados excelente en el control de los riesgos, tanto de gestión como de corrupción.
Documento Controlado
Si usted copia o imprime este documento, el Sistema Integrado de Gestión de la Universidad de Caldas lo considerará No Controlado y no se hace responsable por su consulta o uso.
Si desea consultar la versión actualizada y controlada de este documento, consulte siempre la página web http://www.ucaldas.edu.co/, en el enlace SIG
