Cualquier persona puede solicitar la consulta del archivo físico de Informes y soportes de auditoria.
No Aplica
Ajustes técnicos del software SIG han impedido que a la fecha (Agosto de 2013) no se haya logrado registrar en dicho software ninguna auditoria interna realizada durante el 2013. El registro en el software permite contar con un doble soporte de la auditoria (físico y electrónico)
Planeación inadecuada
Falta de recursos técnicos o tecnológicos
No se cuenta con un mecanismo de trazabilidad de la autenticidad de los informes finales emitidos por el Asesor titutar de la oficina ni de identificación única de los informes, anexos y soportes relevantes que permitan su salvaguarda y aseguramiento documental
Método inexistente
No se realizan copias magnéticas de seguridad de los de los informes, anexos y soportes relevantes que permitan una alternativa de recuperación en caso de pérdida
Método inexistente
Acciones Propuestas
Acción
Responsable(s) de implementar
Fecha Inicio
Fecha Fin
Implementar un mecanismo de trazabilidad de la autenticidad de los informes finales de auditoria, anexos y soportes relevantes, remitidos por el Asesor titular de la oficina, que permitan su salvaguarda y aseguramiento documental. Incluir la gestión de archivo en medio magnético como soporte complementario.
PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, LORENZA MARÍA RÍOS ZAPATA
2013-09-01
2014-09-01
A partir del programa de auditorias de la vigencia 2014, asegurar que el programa y las auditorias son plenamente registradas en el SIG
TATIANA OCHOA CARDENAS
2013-09-01
2014-09-01
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28
Fecha de Cierre: 2014-09-01
Evaluación de la Eficacia
La evaluación de la eficacia es realizada por:
Observaciones del Seguimiento:
Se revisaron y validaron los informes de auditoria interna de la vigencia 2013, aplicando un mecanismo de refrendación.
Respecto al programa de auditorias, esté ya fue creado en el SIG. Sin embargo, dado que se dará una transición en la administración, se dejan reservadas las auditorias de calidad para el segundo semestre del año, donde se incluirán en una segunda versión del programa, junto con las demás auditorias que dicha administración considere pertinente realizar.
Fecha de seguimiento: 2017-01-25
Observaciones del Seguimiento:
La presente acción se evalúa como no cumplida por considerarla irrelevante y poco pertinente.
Fecha de seguimiento: 2016-02-24
Observaciones del Seguimiento:
Para esta acción aplican las mismas consideraciones efectuadas que para la acción 654, a la cual habría que agregar que el mecanismo de control en la emisión de informes se encuentra implementado y puede ser verificado en cualquier informe de auditoria emitido por la oficina de control interno.
Observaciones de Cierre:
Se establece nueva fecha de seguimiento
Estado Acciones: Acciones evaluadas como no cumplidas
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