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MAPA DE RIESGOS

PROCESO: Medición, Análisis y Mejora
Versión: 4
Emisión: 2017-03-14

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Riesgo 1:
Análisis de la gestión de los procesos (institucional) basada en mediciones erróneas de indicadores.

Clasificación: De evaluación
Probabilidad: (1) Raro
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Moderada

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
La totalidad de los procesos, no se encuentran sistematizados, lo que implica que todavía muchos datos fuente se capturen manualmente. Interna
Los Bancos de Bases de Datos se conforman de diferentes sistemas de información, no se tienen sistemas de información integrales para el desarrollo de la función administrativa y académica. Interna
No se ha realizado limpieza a las bases de datos ni se cuenta con auditorias certificadas frente a la información que allí reposa. Interna
Uso de Bases de Datos Manuales sin la adecuada aplicación de criterios de identificación y caracterización. Interna

Controles Existentes
1 Diseño, implementación y mejora del Observatrio de Gestión Institucional bajo la plataforma Qlik View que captura información desde las bases de datos y realiza cálculos automáticos de los indicadores.
2 Estandarización de métodos para el reporte y cargue de datos manuales.
3 Aplicación de la ley de Habeas Data en cuanto a manejo de las Bases de Datos Institucionales.
4 Participación en la configuración de sistemas de información para incorporara la información necesaria para la gestión del desempeño institucional.

Riesgo 2:
Gestión del riesgo inoperante o inútil en el Sistema Integrado de Gestión.

Clasificación: De evaluación
Probabilidad: (2) Improbable
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Moderada

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Falta de seguimiento a las acciones preventivas implementadas Interna
Falta de seguimiento a los riesgos Interna
Desacertada identificación de los riesgos asociados a los procesos. Interna

Controles Existentes
1 Seguimiento de indicadores de corrupción
2 Sistema de información ajustado y operando adecuadamente para realizar la gestión efectiva de los riesgos.
3 Seguimiento anual a la valoración de los riesgos por parte de la Oficina de Planeación.
4 Indicador de desempeño del Proceso de Control y Seguimiento relacionado con los riesgos que disminuyen en su nivel de valoración, lo que permite determinar la eficacia de los controles y acciones preventivas.
5 Inclusión de la Gestión del Riesgo como una de las fuentes de autoevaluación que permiten consolidar el Plan de Mejoramiento Institucional.

Controles versiones anteriores
1 Política de administración de riesgos documentada y aprobada
2 Riesgos identificados, evaluados y valorados para todos los procesos.


HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN
ORIGEN DE LOS CAMBIOS
FECHA
6Se actualizan las causas y los controles del riesgo "Gestión del riesgo inoperante". 2021-02-08
5Se actualiza mapa de riesgos del proceso a la nueva metodología del DAFP para MIPG2019-07-02
4Conforme a los seguimientos anuales realizados al mapa de riesgos, se actualiza la pertinencia de los riesgos y su valoración después de implementados los controles, las acciones preventivas y se identifican nuevos riesgos o nuevos controles, vigentes a la realidad actual institucional.

A la fecha, se está realizando seguimiento a los riesgos y los controles propuestos en el 2012 y la eficacia de las acciones en la mitigación de los riesgos.
De igual manera, se están incluyendo los riesgos de corrupción, respondiendo al compromiso establecido en el plan anticorrupción.
2017-03-14
3Actualización del mapa de riesgos del proceso2012-10-02
2Actualización del mapa de riesgos del proceso2011-08-24
1Versión inicial2009-04-30


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