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MAPA DE RIESGOS |
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Riesgo 1: | |
Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta. |
Clasificación: | De apoyo |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Alta |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Insuficiente planta personal que conlleva a modalidades de contratación diferentes a la carrera administrativa. | Interna |
Insuficiente dinámica en concursos para proveer cargos en carrera administrativa. | Interna |
Existencia de programas especiales en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. | Interna |
Controles Existentes | |
Controles versiones anteriores | |
1 Aplicación del Estatuto de Contratación de la Universidad de Caldas para la contratación de servicios. 2 Tabla de honorarios para personal contratista sugerido por Gestión Humana. |
Riesgo 2: | |
Asumir costo que no corresponde a la institución por ausentismo de enfermedad profesional, enfermedad general y permisos personales. |
Clasificación: | De apoyo |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Alta |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Vincular personal que no cumpla con los reuqerimientos físico-biológicos del cargo para el cual se seleccionó. | Interna |
La no utilización de los elementos de protección adecuados para quienes lo requieren. | Interna |
Insuficiente control frente a los reportes de ausentismo. | Interna |
- Insuficiente control a deportistas competitivos | Interna |
Controles Existentes | |
Controles versiones anteriores | |
1 Control a los recobros a EPS por incapacidad por enfermedad general. 2 Normativa relacionada con manejo de incapacidades que se informa en inducciones y reinducciones. 3 Guía de trámites administrativos en los que se establece el paso a paso para el reporte de incapacidades. 4 Circulares de Gestión Humana recordando los procedimientos respectivos. |
Riesgo 3: | |
Errores o alteración en los datos que genera la liquidación de la nómina. |
Clasificación: | Corrupción |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Alta |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Acción u omisión en el ingreso de datos asociados a la nómina para favorecer intereses de terceros | Interna |
Insuficiente control o verificación de datos de nómina en las diferentes etapas del proceso. | Interna |
Falta de oportunidad en la presentación de información de novedades de nómina. | Interna |
Controles Existentes | |
Controles versiones anteriores | |
1 Procesos de revisión de la nómina antes de su liquidación. 2 Revisión de la adecuada incorporación de novedades de nómina. 3 Identificación de incoherencias a través de elaboración de tablas dinámicas. |
Riesgo 4: | |
Uso y manejo inadecuado de información privilegiada y confidencial de los servidores públicos. |
Clasificación: | Corrupción |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Alta |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. | Interna |
Controles Existentes | |
Controles versiones anteriores | |
1 Existencia y aplicación de sistemas de información SIG, Admiarchi, SAC 2 Capacitación y sensibilización a los funcionarios de Gestión Humana. 3 Inducción y reinducción de todo el personal sobre plan anticorrupción y obligaciones de los servidores públicos. |
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