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MAPA DE RIESGOS

PROCESO: Gestión Humana
Versión: 6
Emisión: 2017-09-27

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Riesgo 1:
Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta.

Clasificación: De apoyo
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Insuficiente planta personal que conlleva a modalidades de contratación diferentes a la carrera administrativa. Interna
Insuficiente dinámica en concursos para proveer cargos en carrera administrativa. Interna
Existencia de programas especiales en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. Interna

Controles Existentes

Controles versiones anteriores
1 Aplicación del Estatuto de Contratación de la Universidad de Caldas para la contratación de servicios.
2 Tabla de honorarios para personal contratista sugerido por Gestión Humana.
Riesgo 2:
Asumir costo que no corresponde a la institución por ausentismo de enfermedad profesional, enfermedad general y permisos personales.

Clasificación: De apoyo
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Vincular personal que no cumpla con los reuqerimientos físico-biológicos del cargo para el cual se seleccionó. Interna
La no utilización de los elementos de protección adecuados para quienes lo requieren. Interna
Insuficiente control frente a los reportes de ausentismo. Interna
- Insuficiente control a deportistas competitivos Interna

Controles Existentes

Controles versiones anteriores
1 Control a los recobros a EPS por incapacidad por enfermedad general.
2 Normativa relacionada con manejo de incapacidades que se informa en inducciones y reinducciones.
3 Guía de trámites administrativos en los que se establece el paso a paso para el reporte de incapacidades.
4 Circulares de Gestión Humana recordando los procedimientos respectivos.
Riesgo 3:
Errores o alteración en los datos que genera la liquidación de la nómina.

Clasificación: Corrupción
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Acción u omisión en el ingreso de datos asociados a la nómina para favorecer intereses de terceros Interna
Insuficiente control o verificación de datos de nómina en las diferentes etapas del proceso. Interna
Falta de oportunidad en la presentación de información de novedades de nómina. Interna

Controles Existentes

Controles versiones anteriores
1 Procesos de revisión de la nómina antes de su liquidación.
2 Revisión de la adecuada incorporación de novedades de nómina.
3 Identificación de incoherencias a través de elaboración de tablas dinámicas.
Riesgo 4:
Uso y manejo inadecuado de información privilegiada y confidencial de los servidores públicos.

Clasificación: Corrupción
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. Interna

Controles Existentes

Controles versiones anteriores
1 Existencia y aplicación de sistemas de información SIG, Admiarchi, SAC
2 Capacitación y sensibilización a los funcionarios de Gestión Humana.
3 Inducción y reinducción de todo el personal sobre plan anticorrupción y obligaciones de los servidores públicos.


HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN
ORIGEN DE LOS CAMBIOS
FECHA
9Inclusión de nuevos controles en el mapa de riesgos. 2021-02-08
8Inclusión de un nuevo riesgo relacionado con la contingencia del covid 19 2020-05-12
7Se actualiza el mapa de riesgos a una nueva versión por modificación de la metodología para administración del riesgo del DAFP. 2019-10-07
6Se eliminan los riesgos propios de Desarrollo Docente teniendo en cuenta, en primer lugar, el control a los mismos gracias a la implementacón de las acciones preventivas propuestas y en segundo lugar, teniendo en cuenta el traslado de la actividad al proceso de docencia. 2017-09-27
5Se realizaron cambios en:
Modificación de causas del riesgo.
Probabilidad actual - Impacto actual.
2017-02-06
4Creación de una nueva versión de riesgos para el proceso de Gestión humana.2013-11-13
3Actualización del mapa de riesgos del proceso2012-10-04
2Actualización del mapa de riesgos del proceso2011-08-24
1Versión inicial2009-08-14


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