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MAPA DE RIESGOS |
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Riesgo 1: | |
Demandas a la Universidad asociadas al tipo de vinculación de personas a la Institución. |
Clasificación: | Cumplimiento |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Aumento de la oferta académica y de cobertura ha aumentado en los últimos años, aún así desde 2008 la planta administrativa sigue teniendo los mismos cargos (328) para atender las necesidades de cumplimiento con la misión. | Interna |
Insuficientes cargos en la planta administrativa que conllevan a realizar vinculaciones y contrataciones diferentes a la carrera administrativa. | Interna |
Existencia de proyectos en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. | Interna |
Controles Existentes | |
1 Verificar la solicitud de personal para proyectos. El responsable del control es la Jefe de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Diariamente. La evidencia del control son las solicitudes de certificaciones de los proyectos. |
Riesgo 2: | |
Elaboración de la nómina sin contar con soporte tecnológico adecuado para los controles normativos y financieros. |
Clasificación: | Seguridad digital |
Probabilidad: | (5) Casi seguro |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Obsolescencia de los desarrollos técnicos del sistema de información actual (SARA). | Externa |
Aumento de las diferentes modalidades de vinculación del personal (administrativos y docentes). | Interna |
Insuficiencia técnica entre la artículación del sistema de información SARA y el sistema financiero. | Interna |
Ingreso de la información manual por parte de los funcionarios por acción u omisión relacionada con nómina. | Interna |
Controles Existentes | |
1 Verificar a través de la base de datos de excel, la revisión contra lo que arroja SARA. Los responsables del control son el Profesional Especializado 14 y el Profesional universitario grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia son los archivos digitales. |
Riesgo 3: | |
Uso y manejo inadecuado de datos personales e historias laborales de los servidores públicos. |
Clasificación: | Corrupción |
Probabilidad: | (4) Probable |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Alta |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. | Interna |
Manejo de intereses de carácter personal. | Externa |
Controles Existentes | |
1 Realizar solicitud de información por escrito con autorización del titular de la información. Tiempo: Diariamente. El responsable del control es el Auxiliar Administrativo Grado 13 de la Oficina de Gestión Humana. La evidencia del control son las autorizaciones realizadas. |
Riesgo 4: | |
Aumento del ausentismo laboral por incapacidad, relacionada con riesgo psicosocial. |
Clasificación: | Operativos |
Probabilidad: | (5) Casi seguro |
Impacto: | (3) Moderado |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Estrés laboral. | Externa |
Cambios en el clima laboral que generan desmotivación. | Externa |
Manejo inadecuado de las relaciones interpersonales, comunicación y capacidad de liderazgo. | Interna |
Incumplimiento de las recomendaciones del médico tratante. | Externa |
Controles Existentes | |
1 Realizar actividades que permitan fortalecer el clima organizacional y la convivencia institucional, acompañado de actividades de promoción y prevención de enfermedades físicas y mentales. Los responsables del control son el Profesional Universitario Grado 06 SGSST y Profesional Universitario Grado 04 de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es el plan de capacitación realizado en conjunto con la ARL y la base de datos de excel y SARA. |
Riesgo 5: | |
Adquisición de enfermedad laboral y/o pérdida de vida humana por ocurrencia de accidente de trabajo, enfermedad laboral o enfermedad común. |
Clasificación: | Operativos |
Probabilidad: | (5) Casi seguro |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Materialización del riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales). | Externa |
Exposición continua a un factor de riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales. | Externa |
Estado de salud del trabajador. | Externa |
Actos subestándar y factores personales | Externa |
Factores del trabajo y condiciones ambientales subestándar | Externa |
Controles Existentes | |
1 Se realizará control a través de acta de asesoría individual. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 06 del SGSST. Tiempo: Mensual. La evidencia del control son las actas de seguimiento. 2 Actualizar la base de datos de incapacidades. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es la base de datos de excel y SARA. |
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