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MAPA DE RIESGOS

PROCESO: Gestión Humana
Versión: 7
Emisión: 2019-10-07

Consultar versión anterior del mapa de riesgos
Riesgo 1:
Demandas a la Universidad asociadas al tipo de vinculación de personas a la Institución.

Clasificación: Cumplimiento
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Aumento de la oferta académica y de cobertura ha aumentado en los últimos años, aún así desde 2008 la planta administrativa sigue teniendo los mismos cargos (328) para atender las necesidades de cumplimiento con la misión. Interna
Insuficientes cargos en la planta administrativa que conllevan a realizar vinculaciones y contrataciones diferentes a la carrera administrativa. Interna
Existencia de proyectos en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. Interna

Controles Existentes
1 Verificar la solicitud de personal para proyectos. El responsable del control es la Jefe de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Diariamente. La evidencia del control son las solicitudes de certificaciones de los proyectos.

Riesgo 2:
Elaboración de la nómina sin contar con soporte tecnológico adecuado para los controles normativos y financieros.

Clasificación: Seguridad digital
Probabilidad: (5) Casi seguro
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Obsolescencia de los desarrollos técnicos del sistema de información actual (SARA). Externa
Aumento de las diferentes modalidades de vinculación del personal (administrativos y docentes). Interna
Insuficiencia técnica entre la artículación del sistema de información SARA y el sistema financiero. Interna
Ingreso de la información manual por parte de los funcionarios por acción u omisión relacionada con nómina. Interna

Controles Existentes
1 Verificar a través de la base de datos de excel, la revisión contra lo que arroja SARA. Los responsables del control son el Profesional Especializado 14 y el Profesional universitario grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia son los archivos digitales.

Riesgo 3:
Uso y manejo inadecuado de datos personales e historias laborales de los servidores públicos.

Clasificación: Corrupción
Probabilidad: (4) Probable
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. Interna
Manejo de intereses de carácter personal. Externa

Controles Existentes
1 Realizar solicitud de información por escrito con autorización del titular de la información. Tiempo: Diariamente. El responsable del control es el Auxiliar Administrativo Grado 13 de la Oficina de Gestión Humana. La evidencia del control son las autorizaciones realizadas.

Riesgo 4:
Aumento del ausentismo laboral por incapacidad, relacionada con riesgo psicosocial.

Clasificación: Operativos
Probabilidad: (5) Casi seguro
Impacto: (3) Moderado
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Estrés laboral. Externa
Cambios en el clima laboral que generan desmotivación. Externa
Manejo inadecuado de las relaciones interpersonales, comunicación y capacidad de liderazgo. Interna
Incumplimiento de las recomendaciones del médico tratante. Externa

Controles Existentes
1 Realizar actividades que permitan fortalecer el clima organizacional y la convivencia institucional, acompañado de actividades de promoción y prevención de enfermedades físicas y mentales. Los responsables del control son el Profesional Universitario Grado 06 SGSST y Profesional Universitario Grado 04 de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es el plan de capacitación realizado en conjunto con la ARL y la base de datos de excel y SARA.

Riesgo 5:
Adquisición de enfermedad laboral y/o pérdida de vida humana por ocurrencia de accidente de trabajo, enfermedad laboral o enfermedad común.

Clasificación: Operativos
Probabilidad: (5) Casi seguro
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Materialización del riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales). Externa
Exposición continua a un factor de riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales. Externa
Estado de salud del trabajador. Externa
Actos subestándar y factores personales Externa
Factores del trabajo y condiciones ambientales subestándar Externa

Controles Existentes
1 Se realizará control a través de acta de asesoría individual. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 06 del SGSST. Tiempo: Mensual. La evidencia del control son las actas de seguimiento.
2 Actualizar la base de datos de incapacidades. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es la base de datos de excel y SARA.



HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN
ORIGEN DE LOS CAMBIOS
FECHA
9Inclusión de nuevos controles en el mapa de riesgos. 2021-02-08
8Inclusión de un nuevo riesgo relacionado con la contingencia del covid 19 2020-05-12
7Se actualiza el mapa de riesgos a una nueva versión por modificación de la metodología para administración del riesgo del DAFP. 2019-10-07
6Se eliminan los riesgos propios de Desarrollo Docente teniendo en cuenta, en primer lugar, el control a los mismos gracias a la implementacón de las acciones preventivas propuestas y en segundo lugar, teniendo en cuenta el traslado de la actividad al proceso de docencia. 2017-09-27
5Se realizaron cambios en:
Modificación de causas del riesgo.
Probabilidad actual - Impacto actual.
2017-02-06
4Creación de una nueva versión de riesgos para el proceso de Gestión humana.2013-11-13
3Actualización del mapa de riesgos del proceso2012-10-04
2Actualización del mapa de riesgos del proceso2011-08-24
1Versión inicial2009-08-14


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