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MAPA DE RIESGOS

PROCESO: Direccionamiento
Versión: 6
Emisión: 2017-02-15

Consultar versión anterior del mapa de riesgos
Riesgo 1:
Pérdida de sostenibilidad, credibilidad y pertinencia en los objetivos y metas estratégicas de la Universidad.

Clasificación: Estratégicos
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Débil gestión de recursos propios. Interna
Excesiva dependencia financiera externa. Interna
Débil gestión de la base presupuestal transferida del gobierno nacional Interna
Cambio en la reglamentación de la política pública Externa
Cambio de administración con ello, el ingreso de nuevos directivos Interna
Desactualización del Plan de Desarrollo Interna

Controles Existentes
1 Representación, participación y liderazgo por parte de la Universidad de Caldas ante estamentos del orden nacional en los que se discute permanentemente la financiación de las universidades públicas.

Controles versiones anteriores
1 Proyección del aumento de recursos propios contemplado en el Plan de Desarrollo.
2 Estrategia de participación y socialización en la construcción del Plan de Desarrollo y Plan de Acción Institucional claramente determinada.
3 Informes de seguimiento al cumplimiento de las metas del Plan de Acción y Plan de Desarrollo Institucional
Riesgo 2:
Pérdida de la gobernabilidad institucional en situaciones de crísis .

Clasificación: Estratégicos
Probabilidad: (1) Raro
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Deficiente capacidad para planificar los cambios que pueden suscitar crisis. Interna
Pérdida de contacto con la realidad universitaria. Aislamiento entre la dirección y la comunidad universitaria Interna
Movimientos que pueden promover actos de violencia Externa
Competencias para el manejo del diálogo, la negociación, el manejo del conflicto y la crisis, no afianzada entre los cargos de dirección Interna

Controles Existentes
1 Implementación de acciones y estrategias de participación de la comunidad universitaria como rendición de cuentas, diálogos universitarios, entrega de informes por facultades.
2 Implementación de las herramientas de autoevaluación institucional que permiten identificar de manera oportuna y proactiva posibles situaciones críticas que pueden desencadenar crisis.

Controles versiones anteriores
1 Análisis de situaciones problemáticas en el equipo directivo.
2 Mecanismos tecnológicos de seguridad existentes en la institución como monitoreo por video cámaras.
3 Contratación de vigilancia privada con terceros expertos en la prestación de tales servicios.
4 Establecer estrategias de diálogo permanente de manera formal e informal desde las directivas universitarias hacia la comunidad
Riesgo 3:
Exceso de poder y extralimitación de funciones de los cargos directivos

Clasificación: Corrupción
Probabilidad: (2) Improbable
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Alta

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Falta de lineamientos claros en la definición de funciones y responsabilidades Interna
Cambio de administración y con ello el ingreso de nuevos directivos Interna

Controles Existentes
1 Aplicación del Manual de Funciones y Competencias Laborales para la provisión de cargos de todos los niveles jerárquicos.
2 Diseño e implementación del Plan Institucional de Capacitaciones en el que se incluyen temas de buen gobierno corporativo.

Controles versiones anteriores
1 Continuar con la revisión y actualización de funciones de los cargos, especialmente los cargos directivos en la organización
2 Aplicación del Manual de Funciones y Competencias Laborales para la provisión de cargos de todos los niveles jerárquicos.
3 Realización de inducciones y reinducciones


HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN
ORIGEN DE LOS CAMBIOS
FECHA
7Se actualiza el mapa de riesgos del proceso de acuerdo a la nueva metodología del DAFP. 2019-08-12
6A pesar de haber publicado el mapa de riesgos en su versión 7, se pudo identificar que se presenta unos errores en los controles frente a los que se aplicaban en la versión anterior y se aplican en la nueva versión, por lo que es necesario realizar la corrección. 2017-02-15
5Conforme a los seguimientos anuales realizados al mapa de riesgos, se actualiza la pertinencia de los riesgos y su valoración después de implementados los controles y las acciones preventivas. De igual manera, se identifican nuevos riesgos o nuevos controles, vigentes a la realidad actual institucional.2017-02-08
4Creación de una nueva versión de Riesgos incluyendo los riesgos de Corrupción2013-12-11
3Actualización del mapa de riesgos del proceso.2012-10-24
2Actualización del mapa de riesgos del proceso2011-08-24
1Versión inicial2009-04-21


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