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MAPA DE RIESGOS |
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| Riesgo 1: | |
| No contribuir a la formación de recurso humano científico |
| Clasificación: | Misionales |
| Probabilidad: | (2) Improbable |
| Impacto: | (2) Menor |
| Zona de riesgo: | Baja |
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| CAUSAS | |
| DESCRIPCIÓN | TIPO |
| Implementación de política de incentivos para la participación de estudiantes en los procesos de investigación | Interna |
| Que los proyectos de investigación no involucran la formación de estudiantes de pre o postgrado | Interna |
| Controles Existentes | |
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1 Implementación de la estrategia de investigación en el aula para incentivar la participación de estudiantes de pregrado en proyectos de investigación. |
| Controles versiones anteriores | |
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1 Presentar al Consejo Académico la propuesta de incentivos para la participación de estudiantes en los procesos de investigación 2 Requerir en las nuevas convocatorias de investigación, la participación de un estudiante de pre o pos grado. 3 En las convocatorias internas de proyectos de investigación se incluye como requisito la incorporación de estudiantes de pregrado y posgrado en proyectos de investigación. 4 Co-financiación de Jóvenes Investigadores como estrategia de formación de nuevos investigadores. 5 Inscripción anual de semilleros y apoyo a su actividad investigativa a través de convocatorias. |
| Riesgo 2: | |
| Inobservancia en el cumplimiento de la norma en el proceso de selección de los estudiantes de postgrado |
| Clasificación: | Misionales |
| Probabilidad: | (3) Posible |
| Impacto: | (3) Moderado |
| Zona de riesgo: | Alta |
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| CAUSAS | |
| DESCRIPCIÓN | TIPO |
| Que los coordinadores no aplican la norma general y particular para los programas de postgrados | Interna |
| La Vicerrectoria de investigaciones no tiene control sobre este aspecto. | Interna |
| Controles Existentes | |
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1 El proceso de selección riguroso en las especializaciones médico quirúrgicas es a través de examen de conocimientos, entrevista y análisis de hoja de vida 2 Se realizó auditoría por parte de la oficina de control interno a una muestra de programas de posgrado sin hallazgos en éste aspecto 3 Se tiene estandarizada la hoja de vida unificada como insumo para la selección de estudiantes de doctorado |
| Controles versiones anteriores | |
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1 Verificar que los coordinadores apliquen los instrumentos establecidos para la selección de estudiantes de postgrado (acción permanente) |
| Riesgo 3: | |
| Uso exclusivo y privado de equipos u otros bienes que apoyan el proceso de investigación después de que se ha concluido el proyecto. |
| Clasificación: | Misionales |
| Probabilidad: | (3) Posible |
| Impacto: | (3) Moderado |
| Zona de riesgo: | Alta |
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| CAUSAS | |
| DESCRIPCIÓN | TIPO |
| El docente responsable del proyecto y de los bienes no los entrega a la Universidad para que estén a disposición de cualquier miembro de la comunidad universitaria que los pueda requerir | Interna |
| Controles Existentes | |
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1 En las convocatorias se incluye que los proyectos que soliciten recursos para compra de material bibliográfico deben transferirlo a la biblioteca al finalizar la investigación y presentar la evidencia de dicha entrega a la Vicerrectoría de Investigaciones y Posgrados en el momento de finalización del proyecto. 2 En las convocatorias se incluye que los proyectos que soliciten recursos para compra de materiales audiovisuales (Ej. proyectores, cámaras digitales, videocámaras, u otros equipos de naturaleza similar) deben transferirse a una unidad académica al finalizar la investigación, y presentar la evidencia de dicha entrega a la Vicerrectoría de Investigaciones y Posgrados en el momento de finalización del proyecto. |
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