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MAPA DE RIESGOS

PROCESO: Contratación
Versión: 6
Emisión: 2019-08-12

Consultar versión anterior del mapa de riesgos
Riesgo 1:
Celebración indebida de contratos por violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades.

Clasificación: Estratégicos
Probabilidad: (3) Posible
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Inexistencia de un mecanismo de verificación de la condición del contratista respecto a las inhabilidades, incompatibilidades y prohibiciones. Interna
Contratista desconoce cuáles son las causales de inhabilidad, incompatibilidad y prohibiciones. Externa
Contratar con personas incursas en causales de inhabilidad, incompatibilidad, conflicto de intereses y prohibiciones. Interna

Controles Existentes
1 Realizar capacitaciones a los diferentes actores del proceso contractual (centros de gastos, supervisores y grupo de contratación) en el régimen de inhabilidades e incompatibilidades para contratar. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente.
2 Verificar en el Sistema de Registro Nacional de Medidas Correctivas, la no existencia de las multas de que trata la Ley 1801 de 2016. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control es la impresión de la consulta. Tiempo: Permanente.

Riesgo 2:
Detrimento patrimonial por inadecuada labor de supervisión o interventoría durante la ejecución de los acuerdos de voluntades suscritos por la Universidad.

Clasificación: Financieros
Probabilidad: (5) Casi seguro
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Conflicto de interés no manifiesto de los supervisores Interna
No se lleva a cabo el control, vigilancia y seguimiento de las obligaciones contractuales que le asisten a los contratistas de la Universidad. Interna
Múltiples funciones que impiden ejercer la labor de supervisión de forma adecuada. Interna
La labor de la interventoría no se ajusta a los requerimientos de la Universidad. Externa
Desconocimiento por parte del funcionario que tiene a cargo la supervisión de las obligaciones que le asisten para ejercer de manera adecuada dicha labor. Interna
Designación de supervisores sin competencias e idoneidad técnica para ejercer la labor de los acuerdos de voluntades. Interna

Controles Existentes
1 Realizar capacitaciones sobre el adecuado ejercicio de la labor de supervisión a docentes y administrativos que la ejerzan. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente.
2 Enviar correo electrónico a los supervisores designados en los contratos, en el cual se hace referencia a las obligaciones que le asisten. El responsable del control es el Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control es el correo electrónico enviado. Tiempo: Permanente.

Riesgo 3:
Sanciones de orden legal por celebración de contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales.

Clasificación: Estratégicos
Probabilidad: (5) Casi seguro
Impacto: (4) Mayor
Zona de riesgo: Extrema

CAUSAS
DESCRIPCIÓN TIPO
Inadecuada elaboración de la solicitud contractual por parte de la dependencia solicitante. Interna
Revisión deficiente de la solicitud contractual suministrada por el Centro de Gastos. Interna
Verificación insuficiente de los requisitos señalados para la modalidad de contratación, por parte de los responsables del proceso contractual. Interna
Errores involuntarios en los documentos contractuales. Interna
Demoras en los tiempos señalados para atender los requerimientos en las diferentes etapas del proceso contractual por parte de todos los responsables. Interna

Controles Existentes
1 Realizar capacitaciones a los funcionarios que elaboran las solicitudes contractuales en los diferentes centros de gastos respecto de los requisitos establecidos en el Estatuto y Manual de contratación para las diferentes modalidades de contratación. El responsable del control es el Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente.
2 Realizar capacitaciones a los funcionarios del Grupo de contratación respecto de los requisitos establecidos en el Estatuto y Manual de contratación para las diferentes modalidades de contratación. El responsable del control es el Líder del Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente.



HISTORIAL DE CAMBIOS
VERSIÓN
ORIGEN DE LOS CAMBIOS
FECHA
7Se actualizan los controles de los 3 riesgos por la contingencia del COVID-19. 2020-06-26
6Se actualiza el mapa de riesgos del proceso de Contratación de acuerdo a la nueva metolodología del DAFP. 2019-08-12
5Se realiza la actualización al mapa de riesgos para 2017, según compromiso consignado en el Plan Anticorrupción.

Se vuelve a analizar la pertinencia de los riesgos, agregando uno y cambiando la valoración de otro, dada la efectividad de los controles propuestos.

Se actualiza valoración.
2017-01-30
4Actualización del mapa de riesgos, incluyendo los riesgos de gestión y los que ordenan por medio del estatuto anticorrupción2013-12-13
3Actualización del mapa de riesgos del proceso2012-09-21
2Actualización del mapa de riesgos del proceso2011-08-24
1Versión inicial2009-04-30


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