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MAPA DE RIESGOS |
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Riesgo 1: | |
Celebración indebida de contratos por violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades. |
Clasificación: | Estratégicos |
Probabilidad: | (3) Posible |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Inexistencia de un mecanismo de verificación de la condición del contratista respecto a las inhabilidades, incompatibilidades y prohibiciones. | Interna |
Contratista desconoce cuáles son las causales de inhabilidad, incompatibilidad y prohibiciones. | Externa |
Contratar con personas incursas en causales de inhabilidad, incompatibilidad, conflicto de intereses y prohibiciones. | Interna |
Controles Existentes | |
1 Realizar capacitaciones a los diferentes actores del proceso contractual (centros de gastos, supervisores y grupo de contratación) en el régimen de inhabilidades e incompatibilidades para contratar. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente. 2 Verificar en el Sistema de Registro Nacional de Medidas Correctivas, la no existencia de las multas de que trata la Ley 1801 de 2016. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control es la impresión de la consulta. Tiempo: Permanente. |
Riesgo 2: | |
Detrimento patrimonial por inadecuada labor de supervisión o interventoría durante la ejecución de los acuerdos de voluntades suscritos por la Universidad. |
Clasificación: | Financieros |
Probabilidad: | (5) Casi seguro |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Conflicto de interés no manifiesto de los supervisores | Interna |
No se lleva a cabo el control, vigilancia y seguimiento de las obligaciones contractuales que le asisten a los contratistas de la Universidad. | Interna |
Múltiples funciones que impiden ejercer la labor de supervisión de forma adecuada. | Interna |
La labor de la interventoría no se ajusta a los requerimientos de la Universidad. | Externa |
Desconocimiento por parte del funcionario que tiene a cargo la supervisión de las obligaciones que le asisten para ejercer de manera adecuada dicha labor. | Interna |
Designación de supervisores sin competencias e idoneidad técnica para ejercer la labor de los acuerdos de voluntades. | Interna |
Controles Existentes | |
1 Realizar capacitaciones sobre el adecuado ejercicio de la labor de supervisión a docentes y administrativos que la ejerzan. El responsable del control es el Grupo interno de contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente. 2 Enviar correo electrónico a los supervisores designados en los contratos, en el cual se hace referencia a las obligaciones que le asisten. El responsable del control es el Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control es el correo electrónico enviado. Tiempo: Permanente. |
Riesgo 3: | |
Sanciones de orden legal por celebración de contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales. |
Clasificación: | Estratégicos |
Probabilidad: | (5) Casi seguro |
Impacto: | (4) Mayor |
Zona de riesgo: | Extrema |
CAUSAS | |
DESCRIPCIÓN | TIPO |
Inadecuada elaboración de la solicitud contractual por parte de la dependencia solicitante. | Interna |
Revisión deficiente de la solicitud contractual suministrada por el Centro de Gastos. | Interna |
Verificación insuficiente de los requisitos señalados para la modalidad de contratación, por parte de los responsables del proceso contractual. | Interna |
Errores involuntarios en los documentos contractuales. | Interna |
Demoras en los tiempos señalados para atender los requerimientos en las diferentes etapas del proceso contractual por parte de todos los responsables. | Interna |
Controles Existentes | |
1 Realizar capacitaciones a los funcionarios que elaboran las solicitudes contractuales en los diferentes centros de gastos respecto de los requisitos establecidos en el Estatuto y Manual de contratación para las diferentes modalidades de contratación. El responsable del control es el Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente. 2 Realizar capacitaciones a los funcionarios del Grupo de contratación respecto de los requisitos establecidos en el Estatuto y Manual de contratación para las diferentes modalidades de contratación. El responsable del control es el Líder del Grupo Interno de Contratación. La evidencia del control son los listados de asistencia a las capacitaciones. Tiempo: Permanente. |
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