Listado Riesgos
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Riesgo:
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Demanda de estudiantes en algunos programas académicos por debajo de las expectativas planeadas, que afectan su sostenibilidad. |
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Clasificación:
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Estratégicos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Falta de estudios de pertinencia social y mercado que orienten la apertura y permanencia del programa en el medio. | Interna | | -Insuficiente difusión de los programas académicos en el medio. | Interna | | -Falta de estudios técnicos que argumenten la asignación de cupos | Interna | | Los estudios de pertinencia social y mercado que oriente la apetura y permanencia del programa en el medio no estan actualizados para los programas antiguos | Interna | | Falta rigor en la elaboración de los estudios de pertinencia social y mercado que oriente la apetura y permanencia del programa en el medio para los programas nuevos. | Interna | | Falta de estrategias de mecadeo que permitan establecer una mayor difusión de los programas a través de todos los medios disponibles | Interna | | Falta de autocrítica en las unidades académicas (programas y departamentos) y capacidad de decisión concrentrada en los programas para la creación y continuidad de los mismos | Interna |
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Probabilidad:
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(2) Improbable |
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Impacto:
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(2) Menor |
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Zona de riesgo:
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Baja
Zona de riesgo baja : Asumir el riesgo |
Controles Existentes
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Control:
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Procedimiento para apalancar la apertura de programas de posgrado que dada su trascendencia académica, pueda dar inicio a la oferta por debajo de número de estudiantes planeado inicialmente. |
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Realización de estudios de pertinencia social y de mercado, tanto para los programas nuevos como para la actualización de los estudios de los programas antiguos, reglamentando su periodicidad. |
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Aplicación de estrategias de mercadeo y difusión de los programas académicos para aplicarlas permanentemente. |
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 646
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Resultados de la ejecución de planes de acción de las facultades, programas y departamentos que no generan impacto, asociada a una incompleta planificación en todas sus líneas (talento humano, inversión, recursos financieros, recursos tecnológicos). |
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Clasificación:
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Estratégicos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Formulación de proyectos desarticulada del Plan de Desarrollo | Interna | | Falta de seguimiento y control | Interna | | Falta de recursos financieros que impiden la ejecución de proyectos de alto impacto | Externa | | No se aplican técnicas o metodologías unificadas para la formulación de proyectos | Interna | | No se conserva una línea planificadora desde el plan de desarrollo hasta los planes de acción en la base académica. | Interna | | Insuficiente cultura de gestión por proyectos. | Interna | | No existe una instancia en la universidad que consolide los proyectos manejados por las diferentes unidades académico-administrativas. | Interna | | Restricciones asociadas a la gobernabilidad universitaria en los programas y departamentos | Interna |
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Probabilidad:
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(1) Raro |
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Impacto:
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(2) Menor |
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Zona de riesgo:
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Baja
Zona de riesgo baja : Asumir el riesgo |
Controles Existentes
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Control:
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Asesoría en la formulación de los proyectos a través del Banco Universitario de Proyectos de Inversión. |
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Seguimiento a la ejecución de los proyectos a través de revisiones periodicas del nivel de ejecución de los mismos y los indicadores propuestos. |
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Apoyo en la formulación presupuestal de programas especiales. |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Algunos Consejos de Facultad realizan análisis críticos desde la planificación hasta la aprobación. |
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Para la planificación de la infraestructura y tecnología se hace concertación de prioridades desde la Oficina de Planeación y Sistemas con los decanos. |
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Definir indicadores de impacto ligados a las variables estratégicas del Plan de Desarrollo. |
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Asesorar la formulación de los planes de acción de facultad, desarrollando la metodología respectiva. Incorporar los proyectos derivados en el banco de proyectos cuando así sea pertinente. |
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 647
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Proyecciones de recursos (humano, tecnológico, infraestructura, académico-administrativa) en el mediano y largo plazo que no corresponden a los requerimientos institucionales |
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Clasificación:
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Estratégicos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Ausencia de estudios de capacidad en talento humano tanto para administrativos como para docentes y la proyección de necesidades en el marco del plan de desarrollo. | Interna | | En la ejecución de proyectos y programas especiales, no se cuenta con instrumentos de identificación de necesidades, aprobación de las mismas y planeación de requerimientos. | Interna | | Insuficiente apropiación de los métodos de costos y presupuestos para identificar, cuantificar y valorar las necesidades para la ejecución de proyectos o programas. | Interna | | Al ejecutar programas y proyectos, no se planifican las necesidades de infraestructura física y tecnológica. | Interna |
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Probabilidad:
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(2) Improbable |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Estudios técnicos que se elaboran para conocer las necesidades de incorporación del talento humano. |
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Proponer estrategias y metas de mediano plazo que hagan operativas las áreas estratégicas formuladas en el Plan de Desarrollo, dentro del quehacer institucional |
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Contar como mínimo con 5 convenios de cooperación Universidad empresa estado, producto del trabajo con investigadores |
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Identificar y gestionar nuevas fuentes de financiación |
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Fortalecimiento del sistema de costos institucional.
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Proyecto de estudio de planta docente
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Proyección de recursos de infraestructura.
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 648
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Ejecución de obras por fuera de lo establecido en el plan de obras y de las especificaciones planeadas |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Inexistencia de coordinación, liderazgo o articulación para la planificación, formulación y posterior ejecución de las obras. | Interna | | No están establecidos ni documentados los procedimientos de elaborción, revisión y aprobación de planos. | Interna | | Decisiones tomadas con informalidad y que no obedecen a lo planificado. | Interna | | Las actividades de interventoría son ineficaces. | Interna | | Discrecional de lo ordenadores para la ejecución de obras. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(5) Catastrófico |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Manual de interventoría, interventorías ejecutadas desde la Oficina de Planeación |
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Sesiones de Comité de Obras con las actas respectivas |
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Actividades de seguimiento a la implementación del plan de obras |
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 649
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Prestación de servicios institucionales a nivel interno y externo sin control sobre el monto de las ofertas, los costos asociados y los resultados financieros y de calidad obtenidos. |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Inexistencia de líneas metodológicas unificadas para la formulación de ofertas comerciales a nivel interno y externo. | Interna | | Servicios universitarios no documentados en cuanto a las especificidades de las ofertas. | Interna | | Inexistencia de procedimientos unificados para planificar los servicios universitarios, sus costos, presupuestos, resultados financieros y por lo tanto, montos de las ofertas. | Interna | | Ofertas comerciales presentadas por diferentes dependencias, no validades ni revisadas por una sola instancia como planeación o mercadeo. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(5) Catastrófico |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Procedimiento para la fijación y/o modificación de tarifas de los servicios universitarios. |
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Servicios universitarios caracterizados en el SIG a través del mapa de procesos, portafolio de servicios e identificación de requisitos. |
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 650
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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