Listado Riesgos
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Riesgo:
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Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta. |
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Clasificación:
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De apoyo |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Insuficiente planta personal que conlleva a modalidades de contratación diferentes a la carrera administrativa. | Interna | | Insuficiente dinámica en concursos para proveer cargos en carrera administrativa. | Interna | | Existencia de programas especiales en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Aplicación del Estatuto de Contratación de la Universidad de Caldas para la contratación de servicios. |
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Tabla de honorarios para personal contratista sugerido por Gestión Humana. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Asumir costo que no corresponde a la institución por ausentismo de enfermedad profesional, enfermedad general y permisos personales. |
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Clasificación:
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De apoyo |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Vincular personal que no cumpla con los reuqerimientos físico-biológicos del cargo para el cual se seleccionó. | Interna | | La no utilización de los elementos de protección adecuados para quienes lo requieren. | Interna | | Insuficiente control frente a los reportes de ausentismo. | Interna | | - Insuficiente control a deportistas competitivos | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Control a los recobros a EPS por incapacidad por enfermedad general. |
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Normativa relacionada con manejo de incapacidades que se informa en inducciones y reinducciones. |
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Guía de trámites administrativos en los que se establece el paso a paso para el reporte de incapacidades. |
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Circulares de Gestión Humana recordando los procedimientos respectivos. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Errores o alteración en los datos que genera la liquidación de la nómina. |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Acción u omisión en el ingreso de datos asociados a la nómina para favorecer intereses de terceros | Interna | | Insuficiente control o verificación de datos de nómina en las diferentes etapas del proceso. | Interna | | Falta de oportunidad en la presentación de información de novedades de nómina. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Procesos de revisión de la nómina antes de su liquidación. |
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Revisión de la adecuada incorporación de novedades de nómina. |
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Identificación de incoherencias a través de elaboración de tablas dinámicas. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Uso y manejo inadecuado de información privilegiada y confidencial de los servidores públicos. |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Existencia y aplicación de sistemas de información SIG, Admiarchi, SAC |
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Capacitación y sensibilización a los funcionarios de Gestión Humana. |
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Inducción y reinducción de todo el personal sobre plan anticorrupción y obligaciones de los servidores públicos. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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