Listado Riesgos
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Riesgo:
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Pérdida de sostenibilidad, credibilidad y pertinencia en los objetivos y metas estratégicas de la Universidad. |
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Clasificación:
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Estratégicos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Débil gestión de recursos propios. | Interna | | Excesiva dependencia financiera externa. | Interna | | Débil gestión de la base presupuestal transferida del gobierno nacional | Interna | | Cambio en la reglamentación de la política pública | Externa | | Cambio de administración con ello, el ingreso de nuevos directivos | Interna | | Desactualización del Plan de Desarrollo | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Representación, participación y liderazgo por parte de la Universidad de Caldas ante estamentos del orden nacional en los que se discute permanentemente la financiación de las universidades públicas. |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Proyección del aumento de recursos propios contemplado en el Plan de Desarrollo. |
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Estrategia de participación y socialización en la construcción del Plan de Desarrollo claramente determinada. |
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Informes de seguimiento al cumplimiento de las metas del Plan de Acción y Plan de Desarrollo Institucional |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Pérdida de la gobernabilidad institucional en situaciones de crísis . |
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Clasificación:
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Estratégicos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Deficiente capacidad para planificar los cambios que pueden suscitar crisis. | Interna | | Pérdida de contacto con la realidad universitaria. Aislamiento entre la dirección y la comunidad universitaria | Interna | | Movimientos que pueden promover actos de violencia | Externa | | Competencias para el manejo del diálogo, la negociación, el manejo del conflicto y la crisis, no afianzada entre los cargos de dirección | Interna |
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Probabilidad:
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(1) Raro |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Continuar con la identificación de situaciones que pueden suscitar crisis y la definición de acciones preventivas |
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Establecer estrategias de diálogo permanente de manera formal e informal desde las directivas universitarias hacia la comunidad |
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Incorporar criterios para la definción de perfiles y la selección de cargos directivos con competencias relacionadas con las capacidades de negociación, diálogo y resolución de conflictos Incorporación de estas temáticas en los programas de capacitación, inducción y reinducción orientados a cargos directivos y representantes de estamentos y asociaciones |
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Implementación de acciones y estrategias de participación de la comunidad universitaria como rendición de cuentas, diálogos universitarios, entrega de informes por facultades. |
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Implementación de las herramientas de autoevaluación institucional que permiten identificar de manera oportuna y proactiva posibles situaciones críticas que pueden desencadenar crisis. |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Análisis de situaciones problemáticas en el equipo directivo. |
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Dar continuidad a la acción preventiva de Identificar los cambios que se están planificando en los Consejos Superior, Académico y equipo directivo y documentar e implementar acciones preventivas para los cambios críticos identificados a manera de registros de ACPM, Planes de Continuidad Institucional o los proyectos correspondientes.
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Incorporar al SIG la norma BS 25999 asi: 1) Documentación de métodos alternativos de trabajo, 2) Documentar e implementar procedimientos para la respuesta a incidentes y emergencias., 3) Establecer procedimientos para protección de integridad física y psicosocial 4) Establecer procedimientos para evaluar pérdidas, 5) Documentar e implementar planes de recuperación de las funciones directivas, misionales y de apoyo de la universidad, 6) Planes de recuperación de la plataforma tecnológica, infraestructura y recursos financieros, Planes de recuperación de la imagen, credibilidad, confianza, clima institucional. Soportados en una estrategia de comunicación y difusión masiva.
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Protocolos de seguridad |
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Mecanismos tecnológicos de seguridad |
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Tercerización de la vigilancia privada |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Exceso de poder y extralimitación de funciones de los cargos directivos
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Falta de lineamientos claros en la definición de funciones y responsabilidades | Interna | | Cambio de administración y con ello el ingreso de nuevos directivos | Interna |
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Probabilidad:
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(2) Improbable |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Continuar con la revisión y actualización de funciones de los cargos, especialmente los cargos directivos en la organización |
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Programar en el plan de capacitación 2014 la inducción y reinducción colectiva de todos los funcionarios que ocupan cargos de dirección, con el fin de que sean plenamente conocidas sus competencias, funciones y responsabilidades, no solo por el titular del cargo, sino además, por sus pares y superiores directos. Incluir temáticas relativas a la responsabilidad legal, ética y moral. |
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Aplicación del Manual de Funciones y Competencias Laborales para la provisión de cargos de todos los niveles jerárquicos. |
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Diseño e implementación del Plan Institucional de Capacitaciones |
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Realización de inducciones y reinducciones |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Manual de funciones
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Inducción y capacitación |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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