Listado Riesgos
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Riesgo:
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Perdida de la trazabilidad de la correspondencia emitida en la universidad
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Clasificación:
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De apoyo |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Falta de capacitación y orientación en la utilización del sistema Admiarchi. | Interna | | Falta de seguimiento y control en la utilización del sistema. | Interna | | Falta de reporte por parte de la oficina de Gestión Humana cuando hay nueva contratación | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Capacitación personalizada a las Secretarias y a los docentes con funciones administrativas. |
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Seguimiento de la correspondencia en la ventanilla Unica |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Verificación y acompañamiento en la utilización del sistema
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 684
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Pérdida de información contenida en los documentos de los archivos de gestión, central e histórico. |
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Clasificación:
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De apoyo |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Falla en los sistemas eléctricos e hidráulicos, conato de incendio, roedores y plagas | Interna | | Préstamo de documentos sin controles | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Actualizar de manera automática la base de datos de remitentes |
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Capacitación personalizada a las comunicaciones oficiales y seguimiento y acompañamiento en la aplicación del sistema |
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Mantenimiento de las redes eléctricas, hidráulicas, fumigación para control de plagas, instalación de medidas de seguridad. |
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Controles Implementados en la versión anterior
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Control:
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Formato de préstamo y consulta de documentos en los archivos central e histórico, con su respectivo seguimiento.
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Estandarización y difusión de medidas para la preservación y conservación de documentos en los archivos de gestión, central e histórico.
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 685
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Alteración o manipulación de documentos oficiales |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Extravío deliberado de los documentos para favorecimiento de terceros | Interna | | Ingreso a los archivos de personal ajeno a la dependencia | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(5) Catastrófico |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Procedimiento para préstamo de documentos |
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Documentos foliados |
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Personal calificado |
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Inventario documental |
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Mecanismos de seguridad implementados (Cerraduras, alarmas, control de ingreso del personal) |
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Número de acción preventiva asociada al riesgo: 686
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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