Sistema Integrado de Gestión
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Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora (ACPM)

 

Direccionamiento

     Riesgos
 
    - Pérdida de sostenibilidad, credibilidad y pertinencia en los objetivos y metas estratégicas de la Universidad.
Código ACPM: 714
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada no cumplida    Generó ACPM:
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Compreter en el Plan de Acción institucional la definición de metas para la gestión de recursos propios por parte de las unidades potencialmente generadoras de recursos CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-12-31
Continuar con las acciones de gestión de la ampliación de la base presupuestal transferida del Gobierno Nacional CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-12-31
Aprobación de la actualización del Plan de Desarrollo institucional CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, PAULA ANDREA CHICA CORTÉS
2014-01-01 2014-04-30
 
    - Pérdida de la gobernabilidad institucional en situaciones de crísis .
Código ACPM: 715
Fecha de Seguimiento: 2014-07-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Continuar con la identificación de situaciones que pueden suscitar crisis y la definición de acciones preventivas CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-12-31
Incorporar criterios para la definción de perfiles y la selección de cargos directivos con competencias relacionadas con las capacidades de negociación, diálogo y resolución de conflictos Incorporación de estas temáticas en los programas de capacitación, inducción y reinducción orientados a cargos directivos y representantes de estamentos y asociaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-03-30 2014-06-30
Establecer estrategias de diálogo permanente de manera formal e informal desde las directivas universitarias hacia la comunidad CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ
, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
, CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO
2014-01-01 2014-12-31
 
    - Exceso de poder y extralimitación de funciones de los cargos directivos
Código ACPM: 652
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Continuar con la revisión y actualización de funciones de los cargos, especialmente los cargos directivos en la organización CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-03-30 2014-06-30
Programar en el plan de capacitación 2014 la inducción y reinducción colectiva de todos los funcionarios que ocupan cargos de dirección, con el fin de que sean plenamente conocidas sus competencias, funciones y responsabilidades, no solo por el titular del cargo, sino además, por sus pares y superiores directos. Incluir temáticas relativas a la responsabilidad legal, ética y moral. CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-05-15 2014-06-30
 
    - Pérdida de sostenibilidad, credibilidad y pertinencia en los objetivos y metas estratégicas de la Universidad.
No existen acciones propuestas
 
    - Pérdida de la gobernabilidad institucional en situaciones de crísis .
Código ACPM: 715
Fecha de Seguimiento: 2014-07-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Continuar con la identificación de situaciones que pueden suscitar crisis y la definición de acciones preventivas CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-12-31
Incorporar criterios para la definción de perfiles y la selección de cargos directivos con competencias relacionadas con las capacidades de negociación, diálogo y resolución de conflictos Incorporación de estas temáticas en los programas de capacitación, inducción y reinducción orientados a cargos directivos y representantes de estamentos y asociaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-03-30 2014-06-30
Establecer estrategias de diálogo permanente de manera formal e informal desde las directivas universitarias hacia la comunidad CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ
, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
, CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO
2014-01-01 2014-12-31
 
    - Exceso de poder y extralimitación de funciones de los cargos directivos
Código ACPM: 652
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Continuar con la revisión y actualización de funciones de los cargos, especialmente los cargos directivos en la organización CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-03-30 2014-06-30
Programar en el plan de capacitación 2014 la inducción y reinducción colectiva de todos los funcionarios que ocupan cargos de dirección, con el fin de que sean plenamente conocidas sus competencias, funciones y responsabilidades, no solo por el titular del cargo, sino además, por sus pares y superiores directos. Incluir temáticas relativas a la responsabilidad legal, ética y moral. CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA, JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
2014-05-15 2014-06-30
 
    - Pérdida de sostenibilidad, credibilidad y pertinencia en los objetivos y metas estratégicas de la Universidad.
No existen acciones propuestas
 
    - Pérdida de la gobernabilidad institucional en situaciones de crísis .
No existen acciones propuestas
 
    - Exceso de poder y extralimitación de funciones de los cargos directivos
No existen acciones propuestas
 

Información y Comunicación

     Riesgos
 
    - Deterioro de la imagen institucional interna y externa asociada al mal manejo de la información y comunicación institucional
Código ACPM: 710
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Aprobar la política de comunicaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-03-20 2014-05-20
Formalización del comité de comunicaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-03-15
Elaborar la política de comunicaciones CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-01-01 2014-03-15
Elaborar documento tipo hoja de ruta para el manejo de crisis informativa CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-01-01 2014-02-15
Elaborar y ejecutar un plan estratégico de comunicaciones interno y externo por anualidad, con revisión trimestral CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-05-30 2014-06-30
 
    - Utilización indebida de información confidencial
Código ACPM: 711
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Definición de la información con carácter reservado o confidencial sobre la cual deban definirse directrices sobre su uso FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-01 2014-03-15
Elaboración de directrices institucionales sobre información reservada o confidencial CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-04-01 2014-06-30
 
    - Publicación de información de carácter partidista a favor de un grupo, persona o partido político del momento
Código ACPM: 712
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-03-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Emisión de refuerzo de directrices institucionales, en épocas electorales frente a las prohibiciones estipuladas en la Ley 734 de 2002 FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-01 2014-03-30
 
    - Deterioro de la imagen institucional interna y externa asociada al mal manejo de la información y comunicación institucional
Código ACPM: 710
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Aprobar la política de comunicaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-03-20 2014-05-20
Formalización del comité de comunicaciones CARLOS ALBERTO OSPINA HERRERA 2014-01-01 2014-03-15
Elaborar la política de comunicaciones CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-01-01 2014-03-15
Elaborar documento tipo hoja de ruta para el manejo de crisis informativa CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-01-01 2014-02-15
Elaborar y ejecutar un plan estratégico de comunicaciones interno y externo por anualidad, con revisión trimestral CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-05-30 2014-06-30
 
    - Utilización indebida de información confidencial
Código ACPM: 711
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Definición de la información con carácter reservado o confidencial sobre la cual deban definirse directrices sobre su uso FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-01 2014-03-15
Elaboración de directrices institucionales sobre información reservada o confidencial CARLOS EDUARDO GARCÍA CORTÉS 2014-04-01 2014-06-30
 
    - Publicación de información de carácter partidista a favor de un grupo, persona o partido político del momento
Código ACPM: 712
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-03-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Emisión de refuerzo de directrices institucionales, en épocas electorales frente a las prohibiciones estipuladas en la Ley 734 de 2002 FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-01 2014-03-30
 
    - Deterioro de la imagen institucional interna y externa asociada al mal manejo de la información y comunicación institucional
No existen acciones propuestas
 
    - Publicación de información de carácter partidista a favor de un grupo, persona o partido político del momento
No existen acciones propuestas
 
    - Utilización indebida de información confidencial
No existen acciones propuestas
 

Planificación

     Riesgos
 
    - Demanda de estudiantes en algunos programas académicos por debajo de las expectativas planeadas, que afectan su sostenibilidad.
Código ACPM: 646
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2015-12-18         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar seguimiento a la creación de programas académicos en la Oficina de Posgrados, garantizando la realización de estudios de pertinencia y mercado. (Auditoría). ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-30 2013-12-13
Revisión de la normativa que regula la creacion y modificación de programas académicos ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-12-13 2014-06-30
Desarrollar estrategias de mercadeo para promover la demanda de los programas. LAURA ELENA ZULUAGA VALENCIA 2013-09-30 2014-06-30
Evaluar los métodos aplicados en la actualidad para determinar la pertinencia social y de mercado de los programas, determinando su utilidad y vigencia para los diferentes periodos académicos. Incorporar a los estudios, análisis de pertinencia social, Demanda o necesidades del mercado, de manera que se promueva la creación de programas convenientes viables desde el punto de vista académico y financiero. Utilizar el software Qlick View para análisis de datos de mercado que permitan orientar la creación y permanencia de los programas. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2013-09-30 2014-06-30
 
    - Resultados de la ejecución de planes de acción de las facultades, programas y departamentos que no generan impacto, asociada a una incompleta planificación en todas sus líneas (talento humano, inversión, recursos financieros, recursos tecnológicos).
Código ACPM: 647
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2015-12-18         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Diseñar e implementar mecanismos para centralizar el registro de los proyectos de la universidad en todas sus instancias, realizando control a las ejecuciones presupuestales y cumplimiento de objetivos. Establecer la posibilidad de centralizar la información a través del aplicativo de Costos y Presupuestos del SIG. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-08-30 2013-12-13
Evaluar los diferentes procedimientos existentes en la universidad para la Gestión de Proyectos de recursos externos, procurando su unificación, control o registro por parte de una sola dependencia y su respectivo control por parte de la Oficina de Planeación. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-30 2014-06-30
Rediseñar el procedimiento del Banco de Programas y Proyectos de Inversión, documentarlo en el SIG, socializarlo e implementarlo en las unidades académicas y administrativas. Evaluar la documentación necesaria en el SIG para implementar planes de acción por departamentos y programas, documentar, concertar y socializar. WILSON IVÁN RAMÍREZ MURCIA 2013-03-29 2014-06-30
Implementar desde la Oficina Asesora de Planeación y Sistemas, el procedimiento establecido y documentado para realizar seguimiento a los proyectos del banco de proyectos. Incorporar a los procedimientos de planes de acción de programas y departamentos, mecanismos de seguimiento y control por parte de la Oficina de Planeación. WILSON IVÁN RAMÍREZ MURCIA 2013-12-13 2014-06-30
 
    - Proyecciones de recursos (humano, tecnológico, infraestructura, académico-administrativa) en el mediano y largo plazo que no corresponden a los requerimientos institucionales
Código ACPM: 648
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2015-12-18         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Análisis y rediseño del procedimiento de programas especiales que permita centralizar la elaboración de presupuestos a través del aplicativo SIG en todas las unidades académicas y administrativas, con el fin de disminuir tiempos y centralizar información de proyectos en ejecución. Socializar procedimiento y capacitar a funcionarios específicos en el manejo del aplicativo. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-08-30 2013-10-31
Incluir en todos los procedimientos para la gestión de proyectos el control operativo para planes de adquisiciones que permitan planificar las necesidades de recursos de acuerdo a las fechas de uso requeridas, bajo criterios de prioridad y pre-requisitos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-30 2013-12-13
Elaboración de un procedimiento para el manejo de proyectos que involucren recursos externos, unificado para todas las unidades académico – administrativas y ubicado en la Oficina de Planeación, con el fin de mejorar el control de los mismos. Realizar revisión de los procedimientos existentes en el SIG para la gestión de proyectos de las vicerrectorías, determinar la posibilidad de unificarlos o simplificarlos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-30 2014-06-30
Evaluar, desde la Oficina Asesora de Planeación y Sistemas, los resultados obtenidos en el proyecto de análisis de cargas de trabajo realizado por Gestión Humana, con el fin de identificar la información obtenida, como insumo para determinar necesidades de ajustes en capacidad de la planta de personal o nuevos análisis. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2013-12-13 2014-06-30
 
    - Ejecución de obras por fuera de lo establecido en el plan de obras y de las especificaciones planeadas
Código ACPM: 649
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Revisar los procedimientos relacionados con la planificación de infraestructura física de la Universidad, determinando necesidades de ajustes y tomando las decisiones correspondientes en los siguientes aspectos: 1. Independencia entre la inteventoría y ejecución. 2. Mecanismos para mejorar la eficacia de la interventoría 3. Metodologías para la planificación de las obras y el seguimiento permanente a la ejecución de las mismas a partir de lo planeado. 4. Control frente a la evaluación de proveedores de obras. 5. Procesos de elaboración, aprobación y revisión de planos. Documentar y publicar en el SIG el procedimiento ajustado ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-08-30 2013-10-31
Actualizar e implementar el plan de ordenamiento físico de la Universidad de Caldas. Aprobarlo en las instancias pertinentes y socializarlo. Garantizar la ejecución de planes de obras a partir de dicho plan. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-24 2014-12-19
Realizar verificación de la eficacia del procedimiento en el mejoramiento del control de la ejecución de obras. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2013-12-02 2014-06-30
 
    - Prestación de servicios institucionales a nivel interno y externo sin control sobre el monto de las ofertas, los costos asociados y los resultados financieros y de calidad obtenidos.
Código ACPM: 650
Fecha de Seguimiento: 2014-02-03         Fecha de Cierre: 2015-12-18         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Elaboración de procedimiento para diseñar y presupuestar propuestas comerciales y elaborar análisis financieros de manera que se tenga control tarifario y determinación de viabilidad técnica, operativa y financiera. También debe incluirse la verificación de la calidad del servicio prestado de acuerdo a los parámetros establecidos e incluir la metodología en el proceso de MM. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-03-03 2014-08-01
Analizar el portafolio de servicios ofrecidos por la Universidad y determinar cuáles pueden convertirse en unidades de negocio y cuáles son las características de la oferta de los demás servicios LAURA ELENA ZULUAGA VALENCIA 2014-03-03 2014-06-30
Diseñar una metodología para la presentación de ofertas comerciales por parte de la universidad que sea revisada y validada por instancias administrativas, tanto para unidades de negocio, como para todos los servicios institucionales. LAURA ELENA ZULUAGA VALENCIA 2014-03-03 2014-06-30
 
    - Demanda de estudiantes en algunos programas académicos por debajo de las expectativas planeadas, que afectan su sostenibilidad.
No existen acciones propuestas
 
    - Resultados de la ejecución de planes de acción de las facultades, programas y departamentos que no generan impacto, asociada a una incompleta planificación en todas sus líneas (talento humano, inversión, recursos financieros, recursos tecnológicos).
No existen acciones propuestas
 
    - Proyecciones de recursos (humano, tecnológico, infraestructura, académico-administrativa) en el mediano y largo plazo que no corresponden a los requerimientos institucionales
No existen acciones propuestas
 
    - Prestación de servicios institucionales a nivel interno y externo sin control sobre el monto de las ofertas, los costos asociados y los resultados financieros y de calidad obtenidos.
No existen acciones propuestas
 
    - Ejecución de obras por fuera de lo establecido en el plan de obras y de las especificaciones planeadas
No existen acciones propuestas
 

Docencia

     Riesgos
 
    - Lentitud en el diseño y aprobación de nuevos programas académicos.
No existen acciones propuestas
 
    - Oferta de programas académicos sin registro calificado.
Código ACPM: 656
Fecha de Seguimiento: 2014-03-27         Fecha de Cierre: 2014-07-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Con el vencimiento del registro calificado de un programa académico, notificar al Decano, Director de Programa, Mercadeo, Web Master con el fin de inactivar o eliminar la publicidad del respectivo programa. CARLOS EMILIO HERNÁNDEZ PINEDA 2013-09-03 2014-07-30
Solicitar una consulta jurídica a la Secretaría General sobre los efectos jurídicos de una conducta negligente comprobada por parte del director del programa para cumplir oportunamente con los compromisos asociados al procedimiento de renovación del registro calificado LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2013-09-30 2013-10-30
Realizar reuniones periódicas con los Decanos de las Facultades asociadas a los programas académicos que se encuentran en proceso de renovación de registro calificado, con el fin de informar sobre su estado actual y determinar las acciones que sean pertinentes. CARMENZA GALLEGO GIRALDO 2013-09-30 2014-07-30
Realizar un estudio para determinar las causas que originan las demoras en la entrega de los documentos maestros de los programas académicos en proceso de renovación del registro calificado e implementar las acciones de mejora que sean pertinentes. CARMENZA GALLEGO GIRALDO, CARLOS EMILIO HERNÁNDEZ PINEDA
2013-09-30 2013-11-29
 
    - Programas académicos con baja pertinencia social.
Código ACPM: 657
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-07-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar sistemáticamente estudios de pertinencia de los programas académicos de pregrado y postgrado MARÍA LORENA GÁRTNER ISAZA 2013-09-30 2014-07-30
 
    - Prestación de actividades académicas con ausencia o con errores en los soportes normativos.
Código ACPM: 645
Fecha de Seguimiento: 2013-11-05         Fecha de Cierre: 2013-12-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitar a los directores de departamento diligenciar con número de horas el campo "Horas presenciales profesor" en los PIAAS activos. LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2013-10-15 2013-12-15
Solicitar a la mesa de ayuda, ajustar en Sistema de Información Académica (SIA), de tal manera que al momento de programar la labor docente, se migre las "horas presenciales profesor" aprobadas en el PIAA correspondiente. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2013-10-15 2013-11-30
 
    - Ofrecer programas académicos en región con baja pertinencia e impacto social.
Código ACPM: 657
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-07-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar sistemáticamente estudios de pertinencia de los programas académicos de pregrado y postgrado MARÍA LORENA GÁRTNER ISAZA 2013-09-30 2014-07-30
 
    - Inadecuada aplicación de la normatividad vigente en materia de procesos académicos.
Código ACPM: 645
Fecha de Seguimiento: 2013-11-05         Fecha de Cierre: 2013-12-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitar a los directores de departamento diligenciar con número de horas el campo "Horas presenciales profesor" en los PIAAS activos. LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2013-10-15 2013-12-15
Solicitar a la mesa de ayuda, ajustar en Sistema de Información Académica (SIA), de tal manera que al momento de programar la labor docente, se migre las "horas presenciales profesor" aprobadas en el PIAA correspondiente. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON 2013-10-15 2013-11-30
 
    - Ineficacia en el diseño, aprobación y oferta de programas académicos
No existen acciones propuestas
 
    - Vencimiento de los registros calificados
Código ACPM: 656
Fecha de Seguimiento: 2014-03-27         Fecha de Cierre: 2014-07-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Con el vencimiento del registro calificado de un programa académico, notificar al Decano, Director de Programa, Mercadeo, Web Master con el fin de inactivar o eliminar la publicidad del respectivo programa. CARLOS EMILIO HERNÁNDEZ PINEDA 2013-09-03 2014-07-30
Solicitar una consulta jurídica a la Secretaría General sobre los efectos jurídicos de una conducta negligente comprobada por parte del director del programa para cumplir oportunamente con los compromisos asociados al procedimiento de renovación del registro calificado LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2013-09-30 2013-10-30
Realizar reuniones periódicas con los Decanos de las Facultades asociadas a los programas académicos que se encuentran en proceso de renovación de registro calificado, con el fin de informar sobre su estado actual y determinar las acciones que sean pertinentes. CARMENZA GALLEGO GIRALDO 2013-09-30 2014-07-30
Realizar un estudio para determinar las causas que originan las demoras en la entrega de los documentos maestros de los programas académicos en proceso de renovación del registro calificado e implementar las acciones de mejora que sean pertinentes. CARMENZA GALLEGO GIRALDO, CARLOS EMILIO HERNÁNDEZ PINEDA
2013-09-30 2013-11-29
 
    - Vencimiento de acreditación de las licenciaturas
No existen acciones propuestas
 
    - Incremento de la deserción estudiantil
No existen acciones propuestas
 

Investigación

     Riesgos
 
    - No contribuir a la formación de recurso humano científico
Código ACPM: 574
Fecha de Seguimiento: 2013-10-01         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Requerir en las nuevas convocatorias de investigación, la participación de un estudiante de pre o pos grado. CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE, ROGELIO OCAMPO CARDONA
2012-09-27 2014-06-30
 
    - Incumplimiento de las actividades planeadas en los proyectos de investigación financiados por la Institución y Cofinanciados
No existen acciones propuestas
 
    - Los proyectos de investigación concluidos carecen de producción científica
No existen acciones propuestas
 
    - Inobservancia en el cumplimiento de la norma en el proceso de selección de los estudiantes de postgrado
Código ACPM: 575
Fecha de Seguimiento: 2013-12-06         Fecha de Cierre: 2013-12-06         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Propuesta de reforma integral al sistema de postgrado, donde se prevean mecanismos para eliminar este riesgo, radicado en el Consejo Académico para su trámite. ROGELIO OCAMPO CARDONA 2012-09-27 2013-12-06
 
    - Selección final de beneficiarios de becas doctorales de COLCIENCIAS con posible conflicto de interés.
Código ACPM: 667
Fecha de Seguimiento: 2013-12-15         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Incorpor en el reglamento para la selección de beneficiarios de becas, la obligación de declarar formalmente el conflicto de intereses y de marginarse del proceso de selección para los directivos y profesores del programa doctoral CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE 2014-03-31 2014-12-30
Elaborar un reglamento que garantice la selección objetiva, pública y basada en méritos de los beneficiarios de las becas CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE 2013-10-01 2014-02-14
 
    - Uso exclusivo y privado de equipos u otros bienes que apoyan el proceso de investigación después de que se ha concluido el proyecto.
Código ACPM: 668
Fecha de Seguimiento: 2014-01-15         Fecha de Cierre: 2014-06-28         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Incluir como una de las condiciones de las nuevas convocatorias que los profesores entreguen prueba de que los equipos adquiridos en proyectos pasados y concluidos, se han entregado o a un grupo de investigación o a un laboratorio u otra dependiencia, donde puedan estar a disposición de los miembros de la comunidad universitaria que los requieran ROGELIO OCAMPO CARDONA 2013-08-15 2014-06-28
 
    - No contribuir a la formación de recurso humano científico
No existen acciones propuestas
 
    - Uso exclusivo y privado de equipos u otros bienes que apoyan el proceso de investigación después de que se ha concluido el proyecto.
No existen acciones propuestas
 
    - Selección final de beneficiarios de becas doctorales de COLCIENCIAS con posible conflicto de interés.
Código ACPM: 667
Fecha de Seguimiento: 2013-12-15         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Incorpor en el reglamento para la selección de beneficiarios de becas, la obligación de declarar formalmente el conflicto de intereses y de marginarse del proceso de selección para los directivos y profesores del programa doctoral CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE 2014-03-31 2014-12-30
Elaborar un reglamento que garantice la selección objetiva, pública y basada en méritos de los beneficiarios de las becas CARLOS EMILIO GARCÍA DUQUE 2013-10-01 2014-02-14
 
    - Inobservancia en el cumplimiento de la norma en el proceso de selección de los estudiantes de postgrado
No existen acciones propuestas
 
    - No contribuir a la formación de recurso humano científico
No existen acciones propuestas
 
    - Inobservancia en el cumplimiento de la norma en el proceso de selección de los estudiantes de postgrado
No existen acciones propuestas
 
    - Uso exclusivo y privado de equipos u otros bienes que apoyan el proceso de investigación después de que se ha concluido el proyecto.
No existen acciones propuestas
 

Proyección

     Riesgos
 
    - Desarticulación entre las Vicerrectorías y las Facultades para la formulación y ejecución de proyectos de proyección.
No existen acciones propuestas
 
    - Insuficiente impacto de los proyectos de proyección con relación a las potencialidades y capacidades institucionales.
No existen acciones propuestas
 
    - La movilidad internacional de docentes y estudiantes no genere impacto para el fortalecimiento de las funciones misionales.
No existen acciones propuestas
 

Gestión Jurídica

     Riesgos
 
    - No presentar recursos cuando es procedente, en procesos judiciales.
Código ACPM: 707
Fecha de Seguimiento: 2014-05-30         Fecha de Cierre: 2014-12-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Monitoreo permanente al sistema LITIGOB por parte del Secretario General. FERNANDO DUQUE GARCÍA 2013-11-19 2014-12-15
Creación de un instructivo que indique la necesidad de justificar ante el Secretario General la no presentación del recurso. FERNANDO DUQUE GARCÍA 2013-11-19 2014-12-15
 
    - Vencimiento de términos judiciales y no se pueda realizar una defensa apropiada de la entidad
Código ACPM: 705
Fecha de Seguimiento: 2014-07-30         Fecha de Cierre: 2015-01-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Crear tabla de reporte de procesos notificados y fecha extrema de vencimiento con registro de presentación de la contestación CLARA INÉS BARCO GÓMEZ 2013-01-15 2015-01-15
 
    - Delitos contra la administración pública
Código ACPM: 709
Fecha de Seguimiento: 2014-07-30         Fecha de Cierre: 2015-03-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Fortalecer el proceso de Gestión Humana en lo relativo a la selección (aplicación de pruebas), inducción y reinducción JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES 2014-01-30 2015-01-30
Informe bimestral de las labores desplegadas por los funcionarios y contratistas encargados de ejercer la defensa de los intereses de la entidad. CLARA INÉS BARCO GÓMEZ 2014-01-15 2015-03-15
 

Contratación

     Riesgos
 
    - Contratar con personas incursas en causales de inhabilidad
Código ACPM: 680
Fecha de Seguimiento: 2013-11-30         Fecha de Cierre: 2013-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
integrar al 100% los centros de gasto a la unidad de contratación LUZ MIRYAM OROZCO OSORIO 2013-01-01 2013-12-31
incluir en las invitaciones a cotizar y en las orden de servicio la pregunta de si es o no servidor publico LUZ MIRYAM OROZCO OSORIO 2013-01-01 2013-10-31
 
    - Vicios en la supervision a la contratación
Código ACPM: 681
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Incluir una clausula en el formato de la orden o contrato donde se declare por parte del interventor no estar incurso en conflicto de interés. LUZ MIRYAM OROZCO OSORIO 2013-01-01 2013-12-31
Accion conjunta con la Oficina de Control Interno para realizar auditoria aleatoria a la labor de interventoría a la contratación LUZ MIRYAM OROZCO OSORIO 2014-01-01 2014-12-31
Consolidar el proyecto de especializacion de la función interventoría LUZ MIRYAM OROZCO OSORIO 2014-01-01 2014-12-31
 
    - Errores involuntarios en pliegos de condiciones
No existen acciones propuestas
 

Bienestar

     Riesgos
 
    - Vulnerabilidad Institucional frente a cambios abruptos en el sistema de Bienestar Universitario a Nivel Nacional
Código ACPM: 675
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2013-11-30         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Desarrollar un encuentro con los coordinadores de bienestar y de las áreas de desarrollo humano para trabajar los siguientes temas: 1) Inclusión social universitaria. 2) Red tutorial 3) Documento ASCUN Reforma Ley 30 TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-25 2013-11-30
 
    - Deterioro del clima laboral y de las relaciones interpersonales que genera falta de sentido de pertenencia institucional y problemas de convivencia.
Código ACPM: 676
Fecha de Seguimiento: 2014-01-30         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Desarrollar el plan de trabajo producto de la línea base. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-06-01 2014-06-30
 
    - Vulnerabilidad institucional frente a reformas internas en el proceso de Bienestar
Código ACPM: 677
Fecha de Seguimiento: 2014-01-30         Fecha de Cierre: 2014-03-28         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Crear espacios de análisis y discusión colectiva de los proyectos de reforma involucrando a todos los actores asociados de la comunidad universitaria TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-02-15 2014-03-28
 
    - Concentracion de información de determinadas actividades o procedimientos en una persona
Código ACPM: 678
Fecha de Seguimiento: 2014-03-28         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Desarrolar aplicativo para hacer seguimiento de todos los apoyos que se hacen desde bienestar a nivel psicosocial, socioeconomico, deportivo, cultural y lograr una trazabilidad con el sistema académico. MAURICIO ARBELÁEZ RENDON, ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2013-08-30 2014-12-30
 
    - Desfinanciación de los programas de bienestar asociada a fallas de gestión y políticas
Código ACPM: 679
Fecha de Seguimiento: 2014-08-04         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Presentación de prespuestos a la comisión de presupuesto con mínimo 3 escenarios: deseable, proyectado ajustando el vigente al incremento del IPC del siguiente año y un tercer escenario sosteniendo el mismo presupuesto vigente. TATIANA OCHOA CARDENAS 2014-07-15 2014-10-30
Presentar en el primer trimestre del año al Vicerrector Administrativo y Oficina Financiera, las necesidades de adiciones presupuestales para evitar incumplimientos en la ejecución y contratación de servicios misionales de bienestar. TATIANA OCHOA CARDENAS 2014-01-15 2014-12-30
Antes de ser aprobado cualquier tipo de acto administrativo sobre un programa o proyecto de Bienestar, este tenga su CDP correspondiente FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-15 2014-12-30
 
    - Incidencia y prevalencia en los problemas de salud mental en la comunidad universitaria.
Código ACPM: 704
Fecha de Seguimiento: 2014-02-19         Fecha de Cierre: 2014-03-31         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Presentar el proyecto de creación del centro atención en salud mental de la universidad de caldas, al equipo directivo. , JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES
, CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO
2014-01-20 2014-03-31
 
    - Insuficiente cobertura en todos los estamentos frente a los programas de bienestar y posible incumplimiento en las actividades propuestas.
Código ACPM: 679
Fecha de Seguimiento: 2014-08-04         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Presentación de prespuestos a la comisión de presupuesto con mínimo 3 escenarios: deseable, proyectado ajustando el vigente al incremento del IPC del siguiente año y un tercer escenario sosteniendo el mismo presupuesto vigente. TATIANA OCHOA CARDENAS 2014-07-15 2014-10-30
Presentar en el primer trimestre del año al Vicerrector Administrativo y Oficina Financiera, las necesidades de adiciones presupuestales para evitar incumplimientos en la ejecución y contratación de servicios misionales de bienestar. TATIANA OCHOA CARDENAS 2014-01-15 2014-12-30
Antes de ser aprobado cualquier tipo de acto administrativo sobre un programa o proyecto de Bienestar, este tenga su CDP correspondiente FERNANDO DUQUE GARCÍA 2014-01-15 2014-12-30
 
    - Deterioro del clima laboral y de las relaciones interpersonales que genera falta de sentido de pertenencia institucional y problemas de convivencia.
No existen acciones propuestas
 
    - Inadecuada utilización de los recursos asociados a los apoyos socioeconómicos
No existen acciones propuestas
 
    - Ausentismo laboral o académico asociado al desarrollo de las actividades deportivas
No existen acciones propuestas
 

Gestión Documental

     Riesgos
 
    - Perdida de la trazabilidad de la correspondencia emitida en la universidad
Código ACPM: 684
Fecha de Seguimiento: 2014-03-28         Fecha de Cierre: 2014-08-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Capacitación en Admiarchi (Recepción, elaboración, aprobación y distribución de las comunicaciones oficiales). JORGE ENRIQUE RODRÍGUEZ ARANGO 2013-09-01 2014-08-31
Funcionario en Administración de Documentos para que administre el sistema LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ 2013-09-01 2014-08-31
Instrucciones al personal de Ventanilla Unica para informar sobre documentos que no tengan el consecutivo instituciona y por ende no elaborados por el sistema admiarchi LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ 2013-09-01 2014-08-31
Información por parte de Gestión Humana a la Oficina de Administración de Documentos de la vinculación de nuevas secretarias para su respectiva capacitación GLORIA ELENA BEDOYA HENAO 2013-09-01 2014-08-31
 
    - Pérdida de información contenida en los documentos de los archivos de gestión, central e histórico.
Código ACPM: 685
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-08-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Levantar protocolo para que los controles se conviertan en política institucional LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ 2013-09-01 2014-08-30
 
    - Alteración o manipulación de documentos oficiales
Código ACPM: 686
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-08-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Microfilmación y digitalización de los actos administrativos, hojas académicas y demás documentos que demanen alto grado de consulta. Publicación en la pagina web (normograma), y consulta en los archivos de gestión respectivamente. , JHON EDDIER JARAMILLO QUICENO
, LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ
2013-09-01 2014-08-31
 
    - Perdida de la trazabilidad de la correspondencia emitida en la Universidad
Código ACPM: 685
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-08-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Levantar protocolo para que los controles se conviertan en política institucional LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ 2013-09-01 2014-08-30
 
    - Alteración o manipulación de documentos oficiales
Código ACPM: 686
Fecha de Seguimiento: 2014-03-30         Fecha de Cierre: 2014-08-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Microfilmación y digitalización de los actos administrativos, hojas académicas y demás documentos que demanen alto grado de consulta. Publicación en la pagina web (normograma), y consulta en los archivos de gestión respectivamente. , JHON EDDIER JARAMILLO QUICENO
, LUZ STELLA SALAZAR ARBELAEZ
2013-09-01 2014-08-31
 
    - Pérdida de información contenida en los documentos de los archivos de gestión, central e histórico.
No existen acciones propuestas
 

Gestión Financiera

     Riesgos
 
    - Que la informacion financiera no refleje la realidad de la Institución, en términos de revelación, pertinencia, confiabilidad y oportunidad
Código ACPM: 687
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Cronograma de reporte de informaciòn al área de Contabilidad, que debe ser incluída en los estados financieros y que se genera en otras dependiencias JULIÁN CASTAÑO LÓPEZ 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Colocación inadecuada de recursos financieros en el mercado de capitales.
Código ACPM: 688
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Capacitar a los integrantes del Comité de Inversiones en áreas relacionadas con el tema de inversiones EDUAR AUGUSTO ALDANA GIL 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Pérdida de Recursos de la Institución asociada al proceso de gestión financiera
Código ACPM: 701
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Velar por el cumplimiento de la normatividad relacionada con los avances y las cajas menores. Contar con personal capacitado para la asesoría a los usuarios en estos temas JULIÁN CASTAÑO LÓPEZ, SONIA IMELDA VALLEJO RIVERA
2014-03-14 2014-12-31
 
    - Políticas y procedimientos en la recuperación de carteras morosas, sin impacto real en la misma
Código ACPM: 702
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Conciliación de la facturación de los centros gastos de la vigencia 2013 y tomar medidas frente a generación de cartera morosa sin justa causa. JULIÁN CASTAÑO LÓPEZ 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Manejo de claves para el registro de Ingresos y Giros
Código ACPM: 716
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Conciliaciones permanentes y actualizadas, auditorias internas del área EDUAR AUGUSTO ALDANA GIL 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Expedición de Paz y Salvos
Código ACPM: 717
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Conciliación permanente con la oficina de Registro Académico y los sistemas académico y financiero. EDUAR AUGUSTO ALDANA GIL 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Que la informacion financiera no refleje la realidad de la Institución, en términos de revelación, pertinencia, confiabilidad y oportunidad
Código ACPM: 687
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Cronograma de reporte de informaciòn al área de Contabilidad, que debe ser incluída en los estados financieros y que se genera en otras dependiencias JULIÁN CASTAÑO LÓPEZ 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Colocación inadecuada de recursos financieros en el mercado de capitales.
Código ACPM: 688
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Capacitar a los integrantes del Comité de Inversiones en áreas relacionadas con el tema de inversiones EDUAR AUGUSTO ALDANA GIL 2014-03-14 2014-12-31
 
    - Pérdida de Recursos de la Institución asociada al proceso de gestión financiera
Código ACPM: 701
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-31         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Velar por el cumplimiento de la normatividad relacionada con los avances y las cajas menores. Contar con personal capacitado para la asesoría a los usuarios en estos temas JULIÁN CASTAÑO LÓPEZ, SONIA IMELDA VALLEJO RIVERA
2014-03-14 2014-12-31
 

Gestión Humana

     Riesgos
 
    - Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta.
Código ACPM: 683
Fecha de Seguimiento: 2014-12-30         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar los procesos de selección de conformidad con el nuevo manual específico de funciones y requisitos DANERY GONZÁLEZ VÉLEZ 2014-06-24 2014-12-30
 
    - Asumir el costo por enfermedad profesional reflejado en incapacidades permanentes, ausentismo por enfermedad o incapacidad para ejercer funciones por evaluación de la ARP.
Código ACPM: 662
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Campañas de sensiblización y capacitación relacionadas con el uso adecuado de los elementos de protección personal PAOLA TATIANA GÓMEZ DUQUE 2013-09-01 2014-12-19
Visitas de inspección a los sitios de trabajo para documentar las condiciones en el área de trabajo. PAOLA TATIANA GÓMEZ DUQUE 2013-09-01 2014-12-19
 
    - Uso y manejo inadecuado de información, por acción o por omisión, que beneficie indebidamente a un servidor público.
Código ACPM: 663
Fecha de Seguimiento: 2014-06-16         Fecha de Cierre: 2014-12-10         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
En los seminarios de Gerencia del Servicio que planea y ejecuta la Oficina de Gestión Humana, incluir un capítulo sobre Estatuto Anticorrupción y/o temas de corrupción. CAROLINA TORRES MONTOYA 2013-11-04 2014-12-10
En los proceso de Inducción y Reinducción abrir un espacio educativo para analizar el Estatuto Anticorrupción. CAROLINA TORRES MONTOYA 2014-01-15 2014-12-10
 
    - Solicitud de reconocimiento por productividad académica en una misma modalidad en varias oportunidades por el mismo producto.
Código ACPM: 664
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitud de ajuste al módulo de puntaje en SARA para generar alertas previas sobre productividad académica repetida al momento de ingresar los datos de la solicitud realizada. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-09-30 2014-12-19
Enviar a los profesores el decreto 1279 de 2002 para que sea nuevamente estudiado por el cuerpo docente de la universidad e incluir en la inducción y reinducción un tema relacionado con la productividad académica y la aplicación de la normativa. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-10-31 2014-06-30
 
    - Plagio y autoplagio de la productividad académica de los docentes.
Código ACPM: 665
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-08-29         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitar, adquirir e implementar del software antiplagio para revisión de la producción académica previa asignación de puntaje salarial. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-09-27 2014-08-29
Incluir en la temática de las actividades de inducción y reinducción de docentes, temas relacionados con la corrupción y los mecanismos de control implementados en la universidad. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-10-31 2014-08-29
 
    - Alteración de los datos que generan el pago de nómina.
Código ACPM: 666
Fecha de Seguimiento: 2014-05-01         Fecha de Cierre: 2015-03-27         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Revisión muestral de la nómina por parte de un funcionario ajeno al procedimiento, con el acompañamiento de un funcionario de nómina con una periodicidad cuatrimestral CARMENZA MORENO RODRÍGUEZ 2013-10-01 2014-10-31
 
    - Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta.
Código ACPM: 683
Fecha de Seguimiento: 2014-12-30         Fecha de Cierre: 2014-12-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realizar los procesos de selección de conformidad con el nuevo manual específico de funciones y requisitos DANERY GONZÁLEZ VÉLEZ 2014-06-24 2014-12-30
 
    - Asumir costo que no corresponde a la institución por ausentismo de enfermedad profesional, enfermedad general y permisos personales.
Código ACPM: 662
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Campañas de sensiblización y capacitación relacionadas con el uso adecuado de los elementos de protección personal PAOLA TATIANA GÓMEZ DUQUE 2013-09-01 2014-12-19
Visitas de inspección a los sitios de trabajo para documentar las condiciones en el área de trabajo. PAOLA TATIANA GÓMEZ DUQUE 2013-09-01 2014-12-19
 
    - Errores o alteración en los datos que genera la liquidación de la nómina.
No existen acciones propuestas
 
    - Uso y manejo inadecuado de información privilegiada y confidencial de los servidores públicos.
Código ACPM: 663
Fecha de Seguimiento: 2014-06-16         Fecha de Cierre: 2014-12-10         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
En los seminarios de Gerencia del Servicio que planea y ejecuta la Oficina de Gestión Humana, incluir un capítulo sobre Estatuto Anticorrupción y/o temas de corrupción. CAROLINA TORRES MONTOYA 2013-11-04 2014-12-10
En los proceso de Inducción y Reinducción abrir un espacio educativo para analizar el Estatuto Anticorrupción. CAROLINA TORRES MONTOYA 2014-01-15 2014-12-10
 
    - Solicitud de reconocimiento por productividad académica en una misma modalidad en varias oportunidades por el mismo producto.
Código ACPM: 664
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitud de ajuste al módulo de puntaje en SARA para generar alertas previas sobre productividad académica repetida al momento de ingresar los datos de la solicitud realizada. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-09-30 2014-12-19
Enviar a los profesores el decreto 1279 de 2002 para que sea nuevamente estudiado por el cuerpo docente de la universidad e incluir en la inducción y reinducción un tema relacionado con la productividad académica y la aplicación de la normativa. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-10-31 2014-06-30
 
    - Plagio y autoplagio de la productividad académica de los docentes.
Código ACPM: 665
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-08-29         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Solicitar, adquirir e implementar del software antiplagio para revisión de la producción académica previa asignación de puntaje salarial. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-09-27 2014-08-29
Incluir en la temática de las actividades de inducción y reinducción de docentes, temas relacionados con la corrupción y los mecanismos de control implementados en la universidad. CLAUDIA PATRICIA LEGUIZAMÓN LONDOÑO 2013-10-31 2014-08-29
 
    - Demandas a la Universidad asociadas a la administración de la Planta.
No existen acciones propuestas
 
    - Asumir costo que no corresponde a la institución por ausentismo de enfermedad profesional, enfermedad general y permisos personales.
No existen acciones propuestas
 
    - Errores o alteración en los datos que genera la liquidación de la nómina.
No existen acciones propuestas
 
    - Uso y manejo inadecuado de información privilegiada y confidencial de los servidores públicos.
No existen acciones propuestas
 

Recursos de Apoyo Academico

     Riesgos
 
    - Exceder el estándar de límite máximo tolerable para la pérdida de material bibliográfico en la biblioteca.
Código ACPM: 691
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Realización de inventarios anualizados, comparando la información física contra los datos del sistema bibliográfico. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Verificación constante de los sistema de control de activos (bandas magnéticas y sensor). CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Verificación mensual con respecto a los deudores de recursos bibliográficos. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Modificación fraudulenta del SIA.
Código ACPM: 692
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Activación del sistema de auditoría en las bases de datos. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Verificación constante de las condiciones en las cuales se realizan las copias de seguridad de los servidores. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Validación constante de los anillos de seguridad que protegen la red de información UCALDAS. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Adquisición de un nuevo aplicativo de Sistema de Información Académica. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Seguimiento constante al sistema de validación de identidad implementado. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Expedición fraudulenta de certificados.
Código ACPM: 693
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Revision desde la Oficina de Gestión Humana del perfil de los funcionarios de Registro Académico. JOSÉ JESÚS DÍAZ CORRALES 2014-01-16 2014-12-19
Sistematización del 100% de las plantillas de certificados en el SIA. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
Elaboración de certificados manuales con anotación en libro de actas, para control de consecutivos. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-06-30
Depuración de las plantillas para elaboración de certificados, estableciendo con claridad todas las que deben sistematizarse a través del SIA. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-12-19
Elaboración de procedimiento para la expedición y entrega de certificados, claramente definido y socializado con funcionarios y usuarios del servicio. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Vulneración física de los archivos físicos de historia académica y pérdida de información en el SIA.
Código ACPM: 694
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2015-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Aumentar los niveles de seguridad (validaciones) y las condiciones para la disposición y salvaguarda de las copias de seguridad de la información académica. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Redefinición de las tablas de retención documentos en conjunto con el grupo interno de Gestión Documental. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-06-30
Depuración de hojas de vida físicas y transferencias al Archivo Central JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-06-30
Digitalización de hojas de vida. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2015-06-30
 
    - Material bibliográfico desactualizado
Código ACPM: 695
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Inventario constante de colecciones y ediciones, con el fin de determinar necesidades de actualización bibliográfica. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Realización de campañas informativas constantes para determinación de necesidades por parte de los docentes. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Ejecutar las compras de manera inmediata a su solicitud. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Expedir un título sin el cumplimiento pleno de requisitos.
Código ACPM: 696
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Adquisición de un nuevo aplicativo de Sistema de Información Académica, el cual permita parametrizar los requisitos de grado y su cumplimiento, así como su seguimiento. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
Parametrizar el sistema de notas y la plantilla de núcleos, con el fin de garantizar la certificación automática de los requisitos académicos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-10-21 2014-12-19
Establecimiento de una hoja de chequeo que deberá ser firmada por los responsables de la verificación de documentos y requsitos. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - No disponibilidad o uso ineficiente de aulas.
Código ACPM: 689
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Ajuste al sistema de aulas, de acuerdo con lo establecido en la nueva normativa de cupos aprobada por el Consejo Académico en septiembre de 2013. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-11-04 2014-02-21
Mantener el rol de gerencia de aulas (espacios) en la Oficina Asesora de Planeación y Sistemas, con el fin de ejercer control constante en términos de la utilización de la infraestructura institucional. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
Implementación de una nueva normativa sobre cancelaciones de materias y de semestre, para controlar la fluctuación de estudiantes en los grupos inicialmente aprobados. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-03-31
 
    - Inversión insuficiente e inadecuada para dotación y mantenimiento de laboratorios.
Código ACPM: 697
Fecha de Seguimiento: 2014-03-31         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Definición de un mecanismo que permita controlar la adquisición de equipos e infraestructura recibidos vía proyectos de investigación. ROGELIO OCAMPO CARDONA 2014-01-16 2014-06-30
Realización de un inventario de necesidades de cada laboratorio, con el fin de tener información confiable que permita diseñar un plan de compras adecuado. LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Admisión fraudulenta de nuevos estudiantes.
No existen acciones propuestas
 
    - Falta de preparación del personal que labora en la Biblioteca.
Código ACPM: 700
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Promover actividades de capacitación de temáticas relacionadas, garantizando así la actualización de los funcionarios del Centro de Bibliotecas. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Ajuste en los manuales de funciones, con el fin de mantener claras las actividades de cada funcionario según la actividad a realizar, incluso cuando haya nuevas vinculaciones. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Devolución de estudiantes en movilidad académica.
Código ACPM: 690
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Acompañamiento constante a los estudiantes durante el periodo de anormalidad académica. PAULA ANDREA HENAO RUÍZ 2014-01-16 2014-12-19
Socializar la reglamentación sobre movilidad académica internacional con los Directores de Departamento y Programa PAULA ANDREA HENAO RUÍZ 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Poca pertinencia y calidad de los contenidos disponibles en la plataforma virtual.
No existen acciones propuestas
 
    - Gestión de laboratorios no articulada a las necesidades institucionales y de usuarios externos.
Código ACPM: 697
Fecha de Seguimiento: 2014-03-31         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Definición de un mecanismo que permita controlar la adquisición de equipos e infraestructura recibidos vía proyectos de investigación. ROGELIO OCAMPO CARDONA 2014-01-16 2014-06-30
Realización de un inventario de necesidades de cada laboratorio, con el fin de tener información confiable que permita diseñar un plan de compras adecuado. LUZ AMALIA RÍOS VÁSQUEZ 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Admisión fraudulenta de nuevos estudiantes.
No existen acciones propuestas
 
    - Certificados expedidos con información errónea o fraudulenta.
No existen acciones propuestas
 
    - Expedir un título sin el cumplimiento pleno de requisitos.
Código ACPM: 696
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Adquisición de un nuevo aplicativo de Sistema de Información Académica, el cual permita parametrizar los requisitos de grado y su cumplimiento, así como su seguimiento. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
Parametrizar el sistema de notas y la plantilla de núcleos, con el fin de garantizar la certificación automática de los requisitos académicos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-10-21 2014-12-19
Establecimiento de una hoja de chequeo que deberá ser firmada por los responsables de la verificación de documentos y requsitos. JULIAN OROZCO OSPINA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Insuficiente disponibilidad de material bibliográfico
Código ACPM: 695
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Inventario constante de colecciones y ediciones, con el fin de determinar necesidades de actualización bibliográfica. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Realización de campañas informativas constantes para determinación de necesidades por parte de los docentes. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
Ejecutar las compras de manera inmediata a su solicitud. CARLOS AUGUSTO JARAMILLO PARRA 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Pérdida o alteración de información académica conservada en medio físico o en el Sistema de Información Académico.
Código ACPM: 692
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2014-12-19         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Activación del sistema de auditoría en las bases de datos. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Verificación constante de las condiciones en las cuales se realizan las copias de seguridad de los servidores. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Validación constante de los anillos de seguridad que protegen la red de información UCALDAS. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Adquisición de un nuevo aplicativo de Sistema de Información Académica. ABELARDO RODRÍGUEZ GIRALDO 2014-01-16 2014-12-19
Seguimiento constante al sistema de validación de identidad implementado. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2014-01-16 2014-12-19
 
    - Incremento no deseado de la contratación docente
No existen acciones propuestas
 
    - Retención no deseada de estudiantes por deficiencias en su recorrido curricular
No existen acciones propuestas
 

Recursos Físicos

     Riesgos
 
    - Incumplimiento de requisitos legales ambientales
Código ACPM: 713
Fecha de Seguimiento: 2014-03-03         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Documentar los requisitos de trámite ambiental en los procedimientos para la gestión de proyectos , LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ
2013-09-01 2014-03-30
Elaborar y aprobar una matriz legal ambiental aplicable a la Universidad de Caldas LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ 2013-09-01 2014-03-30
Aplicar estrategias de sensibilización y difusión a los institutos y grupos de investigación para dar a conocer los requisitos legales ambientales LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ 2014-02-01 2014-06-30
 
    - Incumplimiento de requisitos legales ambientales
Código ACPM: 713
Fecha de Seguimiento: 2014-03-03         Fecha de Cierre: 2014-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Documentar los requisitos de trámite ambiental en los procedimientos para la gestión de proyectos , LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ
2013-09-01 2014-03-30
Elaborar y aprobar una matriz legal ambiental aplicable a la Universidad de Caldas LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ 2013-09-01 2014-03-30
Aplicar estrategias de sensibilización y difusión a los institutos y grupos de investigación para dar a conocer los requisitos legales ambientales LUISA FERNANDA RAMIREZ GOMEZ 2014-02-01 2014-06-30
 
    - Hurto de bienes
No existen acciones propuestas
 
    - Daños en la infraestructura física, derivados de eventos naturales
No existen acciones propuestas
 
    - Suspensión de servicios básicos que apoyan el desarrollo de actividades institucionales (energía, agua, baterías sanitarias, etc.)
No existen acciones propuestas
 
    - Acceso indebido a las estaciones de trabajo o a los servidores, que soportan los sistemas de información de la Universidad de Caldas
No existen acciones propuestas
 
    - Inadecuada selección y/o obsolescencia de Infraestructura y Plataforma Tecnológica de hardware y software y de los sistemas de comunicación.
No existen acciones propuestas
 

Medición, Análisis y Mejora

     Riesgos
 
    - Análisis de la gestión de los procesos (institucional) basada en mediciones erróneas de indicadores.
Código ACPM: 636
Fecha de Seguimiento: 2013-07-31         Fecha de Cierre: 2013-08-15         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Revisión de los objetivos estratégicos de los procesos (Caracterizaciones) para determinar la existencia de todos los componentes que conduzcan a medir la eficiencia, eficacia y efectividad de los procesos ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-04-30 2013-07-12
A partir de los objetivos estratégicos modificados, analizar los indicadores y modificar o agregar indicadores que correspondan a la medición de eficiencia, eficacia y efectividad del proceso. Caracterizarlos e ingresarlos al SIG con la revisión previa de los mismos por parte de los líderes de proceso. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-05-31 2013-07-15
Realizar capacitaciones a los líderes de procesos y líderes de actividades frente a la importancia de medir los indicadores de los procesos y su utilidad para la formulación de ACPMs y con ésto lograr la mejora en el desempeño de los procesos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-07-18 2013-08-15
Realizar la medición de los nuevos indicadores planteados para el I sem de 2013 a través de talleres realizados en cada uno de los procesos en los que se oriente sobre la medición, el análisis y la formulación de acciones derivadas. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-07-15 2013-08-15
 
    - Gestión del riesgo inoperante o inútil en el Sistema Integrado de Gestión.
Código ACPM: 637
Fecha de Seguimiento: 2013-06-03         Fecha de Cierre: 2013-11-29         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Actualizar los riesgos calificados bajo la anterior metodología, a la nueva metodología sistematizada en el SIG EDUARDO CASTRO ECHEVERRI 2012-10-31 2012-11-30
Ajustar el módulo de riesgos del SIG para ingresar y calificar los riesgos de corrupción. Coordinar con los líderes de proceso, el ingreso de los riesgos de corrupción de cada proceso al aplicativo en cumplimiento del plan anticorrupción. EDUARDO CASTRO ECHEVERRI 2013-06-03 2013-08-30
Ajustar el módulo del SIG a la nueva metodología de valoración propuesta por el DAFP ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2012-10-01 2012-11-15
Realizar capacitación para líderes de proceso y personal de apoyo, para dar a conocer la importancia y utilidad de la gestión de riesgos para la Universidad y la metodología de calificación con la que cuenta el SIG ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-02 2013-09-30
Establecer, documentar y difundir una metodología de seguimiento a los riesgos con los equipos de trabajo al interior de los procesos, con el fin de implantar una dinámica de Gestión de Riesgos. ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ 2013-09-30 2013-11-29
 

Control y Seguimiento

     Riesgos
 
    - Perdida de independencia en el ejercicio de auditorias internas
Código ACPM: 658
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-09-01         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Implementar un acta o declaratoria escrita de los auditores asignados a auditorias en las que manifiesten no estar incursos en ninguna inhabilidad para ejecutar la auditoria y conflicto de interés. Este documento contendrá un manifiesto sobre los principios que deben guardarse en la auditoria en torno a la independencia, transparencia, objetividad, etica y moralidad que debe distinguir al auditor interno en el ejercicio de sus funciones TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Mantener implementados los controles existentes: Clausulas de inhabilidad en la selección de auditores contempladas en el procedimiento documentado Procesos de selección de aspirantes a formarse como auditores que incluye pruebas psicotecnicas Sin excepción, todos los informes de auditoria de gestión y de control interno generados por los auditores internos adscritos a la Oficina de Control Interno se revisan, aprueban y emiten por parte del Asesor titular del despacho. Para el caso de las auditorias de calidad, estas se regirán por los lineamientos establecidos en el procedimiento y programa de auditorias aplicable. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
 
    - Que las recomendaciones, asesorías y conceptos generados en el proceso de Control y Seguimiento no generen valor para ser incorporados en las decisiones estratégicas de la Institución.
Código ACPM: 659
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2016-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Elaborar y entregar a la Oficina de Planeación un listado de requerimientos de generación de consultas permanentes, para ser ubicadas en el en el perfil de control Interno del SIA o en la intranet, de lograrse su implementación en 2013 o 2014. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Mantener implementados los controles existentes: El programa anual de auditoria es puesto en consideracion y aprobación por parte del Rector y el Representante de la Dirección Sin excepción, todos los informes de auditoria de gestión y de control interno generados por los auditores internos adscritos a la Oficina de Control Interno se revisan, aprueban y emiten por parte del Asesor titular del despacho. Para el caso de las auditorias de calidad, estas se regirán por los lineamientos establecidos en el procedimiento y programa de auditorias aplicable Emisión y entrega de informes a los líderes de procesos y jefes directamente implicados. El informe no se queda solo archivado en la Oficina de Control Interno Asiento permanente del Asesor de Control Interno de Gestión en el Equipo Directivo TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
 
    - Baja cobertura del programa de auditorias, respecto de los procesos y actividades susceptibles de auditar en la Universidad
Código ACPM: 653
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-09-01         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
En virtud de los compromisos asumidos en la Revisión por la Dirección, enviar a la comisión de personal y a la rectoría o la instancia competente el proyecto de resolución para el reconocimiento de la labor de los auditores internos de calidad. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Solicitar a la Vicerectoría Administrativa la contratación de auditores técnicos externos, para objetos particulares, cuando así se considere pertinente y con la suficiente argumentación de la necesidad del servicio. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Realizar una campaña de sensibilización a todos los procesos, relativa coherencia y armonía del ciclo PHVA y el ejercicio del control interno. PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2013-09-01 2014-09-01
 
    - Que no se implementen proyectos y acciones de mejoramiento producto de las conclusiones y recomendaciones de las auditorias
Código ACPM: 654
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2016-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
A partir del programa de auditorias de la vigencia 2014, asegurar que el programa y las auditorias son plenamente registradas en el SIG, con el fin de asegurar que los líderes de procesos comprometan ACPM PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2014-01-30 2014-12-19
 
    - Perdida, sustracción indebida o alteración de la información o registros correspondientes a las auditorias internas.
Código ACPM: 655
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2016-06-30         Estado: Abierta
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
A partir del programa de auditorias de la vigencia 2014, asegurar que el programa y las auditorias son plenamente registradas en el SIG TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Implementar un mecanismo de trazabilidad de la autenticidad de los informes finales de auditoria, anexos y soportes relevantes, remitidos por el Asesor titular de la oficina, que permitan su salvaguarda y aseguramiento documental. Incluir la gestión de archivo en medio magnético como soporte complementario. PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, LORENZA MARÍA RÍOS ZAPATA
2013-09-01 2014-09-01
 
    - Baja cobertura del programa de auditorias, respecto de los procesos y actividades susceptibles de auditar en la Universidad
Código ACPM: 653
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-09-01         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
En virtud de los compromisos asumidos en la Revisión por la Dirección, enviar a la comisión de personal y a la rectoría o la instancia competente el proyecto de resolución para el reconocimiento de la labor de los auditores internos de calidad. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Solicitar a la Vicerectoría Administrativa la contratación de auditores técnicos externos, para objetos particulares, cuando así se considere pertinente y con la suficiente argumentación de la necesidad del servicio. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Realizar una campaña de sensibilización a todos los procesos, relativa coherencia y armonía del ciclo PHVA y el ejercicio del control interno. PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2013-09-01 2014-09-01
 
    - Que no se implementen proyectos y acciones de mejoramiento producto de las conclusiones y recomendaciones de las auditorias
Código ACPM: 654
Fecha de Seguimiento: 2014-06-30         Fecha de Cierre: 2016-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
A partir del programa de auditorias de la vigencia 2014, asegurar que el programa y las auditorias son plenamente registradas en el SIG, con el fin de asegurar que los líderes de procesos comprometan ACPM PAULA ANDREA CHICA CORTÉS, ANGELA MARIA GARCIA GOMEZ
2014-01-30 2014-12-19
 
    - Perdida, sustracción indebida o alteración de la información o registros correspondientes a las auditorias internas.
No existen acciones propuestas
 
    - Perdida de independencia en el ejercicio de auditorias internas
Código ACPM: 658
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2014-09-01         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Implementar un acta o declaratoria escrita de los auditores asignados a auditorias en las que manifiesten no estar incursos en ninguna inhabilidad para ejecutar la auditoria y conflicto de interés. Este documento contendrá un manifiesto sobre los principios que deben guardarse en la auditoria en torno a la independencia, transparencia, objetividad, etica y moralidad que debe distinguir al auditor interno en el ejercicio de sus funciones TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Mantener implementados los controles existentes: Clausulas de inhabilidad en la selección de auditores contempladas en el procedimiento documentado Procesos de selección de aspirantes a formarse como auditores que incluye pruebas psicotecnicas Sin excepción, todos los informes de auditoria de gestión y de control interno generados por los auditores internos adscritos a la Oficina de Control Interno se revisan, aprueban y emiten por parte del Asesor titular del despacho. Para el caso de las auditorias de calidad, estas se regirán por los lineamientos establecidos en el procedimiento y programa de auditorias aplicable. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
 
    - Que las recomendaciones, asesorías y conceptos generados en el proceso de Control y Seguimiento no generen valor para ser incorporados en las decisiones estratégicas de la Institución.
Código ACPM: 659
Fecha de Seguimiento: 2014-02-28         Fecha de Cierre: 2016-06-30         Estado: Cerrada cumplida
Acción preventiva
Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin
Elaborar y entregar a la Oficina de Planeación un listado de requerimientos de generación de consultas permanentes, para ser ubicadas en el en el perfil de control Interno del SIA o en la intranet, de lograrse su implementación en 2013 o 2014. TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01
Mantener implementados los controles existentes: El programa anual de auditoria es puesto en consideracion y aprobación por parte del Rector y el Representante de la Dirección Sin excepción, todos los informes de auditoria de gestión y de control interno generados por los auditores internos adscritos a la Oficina de Control Interno se revisan, aprueban y emiten por parte del Asesor titular del despacho. Para el caso de las auditorias de calidad, estas se regirán por los lineamientos establecidos en el procedimiento y programa de auditorias aplicable Emisión y entrega de informes a los líderes de procesos y jefes directamente implicados. El informe no se queda solo archivado en la Oficina de Control Interno Asiento permanente del Asesor de Control Interno de Gestión en el Equipo Directivo TATIANA OCHOA CARDENAS 2013-09-01 2014-09-01