Listado Riesgos
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Riesgo:
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Demandas a la Universidad asociadas al tipo de vinculación de personas a la Institución. |
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Clasificación:
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Cumplimiento |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Aumento de la oferta académica y de cobertura ha aumentado en los últimos años, aún así desde 2008 la planta administrativa sigue teniendo los mismos cargos (328) para atender las necesidades de cumplimiento con la misión. | Interna | | Insuficientes cargos en la planta administrativa que conllevan a realizar vinculaciones y contrataciones diferentes a la carrera administrativa. | Interna | | Existencia de proyectos en los que se desarrollan actividades por parte de contratistas, con bajo control por parte del nivel central. | Interna |
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Probabilidad:
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(3) Posible |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Verificar la solicitud de personal para proyectos. El responsable del control es la Jefe de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Diariamente. La evidencia del control son las solicitudes de certificaciones de los proyectos. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Elaboración de la nómina sin contar con soporte tecnológico adecuado para los controles normativos y financieros. |
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Clasificación:
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Seguridad digital |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Obsolescencia de los desarrollos técnicos del sistema de información actual (SARA). | Externa | | Aumento de las diferentes modalidades de vinculación del personal (administrativos y docentes). | Interna | | Insuficiencia técnica entre la artículación del sistema de información SARA y el sistema financiero. | Interna | | Ingreso de la información manual por parte de los funcionarios por acción u omisión relacionada con nómina. | Interna |
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Probabilidad:
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(5) Casi seguro |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el risgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Verificar a través de la base de datos de excel, la revisión contra lo que arroja SARA. Los responsables del control son el Profesional Especializado 14 y el Profesional universitario grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia son los archivos digitales. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Uso y manejo inadecuado de datos personales e historias laborales de los servidores públicos. |
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Clasificación:
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Corrupción |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Desconocimiento de normatividad interna y externa aplicable a datos personales y comunicación pública. | Interna | | Manejo de intereses de carácter personal. | Externa |
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Probabilidad:
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(4) Probable |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Alta
Zona de riesgo alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Realizar solicitud de información por escrito con autorización del titular de la información. Tiempo: Diariamente. El responsable del control es el Auxiliar Administrativo Grado 13 de la Oficina de Gestión Humana. La evidencia del control son las autorizaciones realizadas. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Aumento del ausentismo laboral por incapacidad, relacionada con riesgo psicosocial. |
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Clasificación:
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Operativos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Estrés laboral. | Externa | | Cambios en el clima laboral que generan desmotivación. | Externa | | Manejo inadecuado de las relaciones interpersonales, comunicación y capacidad de liderazgo. | Interna | | Incumplimiento de las recomendaciones del médico tratante. | Externa |
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Probabilidad:
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(5) Casi seguro |
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Impacto:
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(3) Moderado |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el risgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Realizar actividades que permitan fortalecer el clima organizacional y la convivencia institucional, acompañado de actividades de promoción y prevención de enfermedades físicas y mentales. Los responsables del control son el Profesional Universitario Grado 06 SGSST y Profesional Universitario Grado 04 de la Oficina de Gestión Humana. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es el plan de capacitación realizado en conjunto con la ARL y la base de datos de excel y SARA. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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Riesgo:
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Adquisición de enfermedad laboral y/o pérdida de vida humana por ocurrencia de accidente de trabajo, enfermedad laboral o enfermedad común. |
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Clasificación:
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Operativos |
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Causas:
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| Causa | Tipo | | Materialización del riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales). | Externa | | Exposición continua a un factor de riesgo (biológico, físico, químico, psicosocial, biomecánicos, condiciones de seguridad, fenómenos naturales. | Externa | | Estado de salud del trabajador. | Externa | | Actos subestándar y factores personales | Externa | | Factores del trabajo y condiciones ambientales subestándar | Externa |
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Probabilidad:
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(5) Casi seguro |
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Impacto:
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(4) Mayor |
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Zona de riesgo:
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Extrema
Zona de riesgo extrema: Reducir el risgo, Evitar, Compartir o transferir |
Controles Existentes
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Control:
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Se realizará control a través de acta de asesoría individual. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 06 del SGSST. Tiempo: Mensual. La evidencia del control son las actas de seguimiento. |
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Actualizar la base de datos de incapacidades. El responsable del control es el Profesional Universitario Grado 04. Tiempo: Mensual. La evidencia del control es la base de datos de excel y SARA. |
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Acciones preventivas: si usted desea conocer las acciones preventivas que se han definido para este riesgo, debe ingresar al SIG con su login y clave de acceso.
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